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股权众筹平台禁止的行为有哪些,股权众筹平台申请备案的文件

股权众筹          2016-08-03 阅读:422

程胜 律师 法邦网认证律师

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一、股权众筹平台禁止的行为有哪些

股权众筹平台不得有下列行为:

(一)通过本机构互联网平台为自身或关联方融资;

(二)对众筹项目提供对外担保或进行股权代持;

(三)提供股权或其他形式的有价证券的转让服务;

(四)利用平台自身优势获取投资机会或误导投资者;

(五)向非实名注册用户宣传或推介融资项目; 

(六)从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务,具有相关业务资格的证券经营机构除外; 

(七)兼营个体网络借贷(即P2P网络借贷)或网络小额贷款业务;

(八 )采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段;

(九)法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。

二、股权众筹平台申请备案的文件

股权众筹平台应当在设立后5个工作日内向证券业协会申请备案,并报送下列文件:

(一)股权众筹平台备案申请表;

(二)营业执照复印件; 

(三)最近一期经审计的财务报告或验资报告;

(四)互联网平台的ICP备案证明复印件; 

(五)股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明;

(六)股权众筹平台的业务管理制度; 

(七)股权众筹平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等内部控制制度; 

(八)证券业协会要求的其他材料。 

股权众筹平台应当保证申请备案所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性。

以上便是股权众筹平台禁止的行为有哪些,股权众筹平台申请备案的文件的具体内容,希望能够对您有所帮助,当然,在实践中,有更多关于这的问题,如果您想要了解更多关于这方面的法律问题,请具体联系我们律师,我们会根据您的具体情况,为您进行专业的法律分析。


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