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内幕交易主要的行为有哪些,内幕人员包含哪些人?

内幕交易          2016-10-10 阅读:382

邓隆炎 律师 法邦网认证律师

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一、内幕交易主要的行为有哪些

(一)内幕人员利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;

(二)内幕人员向他人泄漏内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;

(三)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内信息买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为。这里的内幕人员,是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员,证券市场和主管机关和证券中介机构的工作人员,以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。

二、内幕人员包含哪些人

内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位,或者作为发行人雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。它包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员,以及其它可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员。

(二)发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员

(三)根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监管权的人员,包括证券监管部门和证券交易所的工作人员,发行人的主管门部门和审批机关的工作人员,以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等。

(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、编辑、电台主持人以及编排印刷人员等。

上述的内幕交易的相关问题,如果您有相关问题,请来电咨询专业律师,我们将诚挚为您服务。

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