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基金登记备案性质是什么,基金登记备案的流程是什么?

基金备案          2016-08-09 阅读:478

石珍珍 律师 法邦网认证律师

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一、私募基金登记备案的性质是什么?

私募基金管理人登记和私募基金备案均不属于行政许可事项。根据我国相关法律的规定,私募基金管理人登记和基金备案均有基金业协会负责,在答记者问中,基金业协会对管理人登记及基金备案的性质作出明确表态,即:私募基金登记备案不是行政审批,进行登记和备案仅是基金业协会履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。坚持适度监管、事中事后监管的原则,私募基金管理人及私募基金的设立,不设行政审批。私募基金管理人应当依法申请登记,私募基金募集完毕后 20 个工作日内,应当依法申请备案。

二、私募基金登记备案的方式是什么?

私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统,在网上提交登记备案申请信息,网上办理登记备案相关手续。系统网址为:http://pf.amac.org.cn(建议用IE浏览器)。

基本的流程为:

在线注册账号→管理人登记系统→填写管理人信息(包括:基金管理人基本信息;股东(合伙人)信息;高管人员基本信息和诚信状况)→(补充相关信息后)协会办理→不属于私募基金业务的(如众筹、P2P等)不予备案;材料完备的并且无协会禁止要求的,登记备案并在20个工作日内公示。

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