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华夏证券有限公司： 你公司《关于申请开办开放式基金代理业务的报告》（华证发［2002］72号）收悉。经审核，现批复如下： 一、核准你公司从事开放式证券投资基金代销业务的资格。 二、你公司应遵照《开放式证券投资基金试点办法》（证监基金字［2000］73号）及有关规定，进一步完善开放式基金代销业务的各项准备工作，主要包括以下方面： （一）加强开放式基金代销业务的风险控制，建立有效的营销内控制度，切实做到对代销过程的各个环节实时把关、实时监控，严格执行各项风险评估、监控制度。 （二）加强对开放式基金的资金管理，基金持有人的认购、申购、赎回资金应以基金名义单独立户管理，并全额存入托管银行。 （三）加强客户服务工作，在了解客户风险承受能力的前提下，为客户提供投资建议。 （四）加强对基金销售人员的业务培训，加强开放式基金营销宣传的管理，有关广告宣传、业绩评价应当客观、真实，不得误导投资者。 （五）加强销售网点的系统建设和维护，做好销售代理系统的测试工作，确保基金代销业务的技术支持。 （六）成立专门的开放式基金代销业务应急工作小组，及时、稳妥地处理在开放式基金代销过程中可能出现的突发事件。 三、你公司应加强各项组织工作，切实做好与有关基金管理公司和其他相关机构的协调与配合，确保开放式证券投资基金代销业务的顺利进行。