各省属企业： 现将《省属国有独资公司职工董事职工监事管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
二ΟΟ六年十二月五日
省属国有独资公司职工董事职工监事管理暂行办法
第一章总则
第一条为完善公司法人治理结构，充分发挥职工董事、职工监事的作用，促进省属企业民主决策、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》，参照国务院国资委《国有独资公司董事会试点企业职工董事管理办法（试行）》、中华全国总工会《关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》，结合省属企业实际，制定本办法。
第二条本办法适用于省属企业中依法设立董事会、监事会的国有独资公司（以下简称公司）。
第三条本办法所称职工董事、职工监事，是指经公司职工民主选举产生，作为职工代表出任的公司董事、监事。
第四条公司董事会成员中，至少应有一名职工董事；公司监事会成员中，职工监事的比例不得低于三分之一。职工董事、职工监事比例和人数应在公司章程中作出明确规定。
第五条职工董事、职工监事对职工代表大会或职工大会负责。职工董事、职工监事有权直接向省国资委和上级工会反映有关情况。
第二章任职条件
第六条担任公司职工董事、职工监事应当具备下列基本条件：
（一）公司在职职工。
（二）具有较好的政治素质和群众基础，坚持原则，公道正派，廉洁自律，能够代表和反映职工意愿。
（三）具备相关的法律知识，遵守法律、行政法规和公司章程，保守工作秘密。
（四）熟悉本公司经营管理情况，具有相关的专业知识、工作经验和较强的协调沟通能力。职工董事还应具有较强的参与经营决策能力，职工监事还应具有较强的财务监督能力。
（五）具有大专以上学历，年龄一般不超过55周岁，身心健康。
（六）《公司法》等法律法规规定的其他条件。
第七条下列人员不得担任职工董事、职工监事：
（一）公司党委书记和未兼任工会主席的党委副书记、纪委书记。
（二）公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师、董事会秘书、总经理（总裁）助理。
董事会成员、财务部门负责人不得兼任职工监事。
第三章选拔办法
第八条职工董事、职工监事候选人由公司工会提名并经公司党委审核。职工董事、职工监事候选人一般是公司工会负责人，也可以是公司其他职工。
第九条职工董事、职工监事由公司职工代表大会以无记名投票的方式选举产生。公司未建立职工代表大会的，职工董事、职工监事可以由公司全体职工直接选举产生，也可以由公司总部全体职工和部分子（分）公司的职工代表选举产生。
第十条职工董事、职工监事候选人数应多于应选人数，实行差额选举。职工董事、职工监事候选人必须获得全体职工代表或全体职工过半数通过方可当选。
第十一条职工董事、职工监事选举前，候选人名单应征得省国资委同意；选举后，选举结果报省国资委备案。
第四章权利、义务与责任
第十二条职工董事、职工监事分别代表公司职工参加董事会、监事会行使职权，享有与公司其他董事、监事同等权利，承担相应义务。
第十三条职工董事、职工监事应当定期参加省国资委及其委托机构组织的有关业务培训，不断提高工作能力和业务水平。
第十四条董事会、监事会在研究决定公司重大问题时，要注意听取职工董事、职工监事的意见，处理好出资人、公司和职工的利益关系。职工董事、职工监事应认真履行职责，代表职工行使权利。
第十五条董事会研究决定涉及职工切身利益和生产经营的重大问题、制定重要的规章制度时，职工董事应当事先听取公司工会和职工的意见，全面准确反映职工的意见和建议，维护职工的合法权益。
职工监事要加强与所在企业职工的联系，及时向监事会反映有关意见和要求。根据监事会主席的安排，职工监事应配合监事会定期或不定期对公司各项财务制度的执行情况进行监督检查。
第十六条职工董事、职工监事要经常深入基层开展调查研究，听取职工的意见和建议。职工董事、职工监事应当定期向职工代表大会或者职工大会报告履行董事、监事职责的情况，接受监督、质询和考核。
第十七条公司应当为职工董事、职工监事履行董事、监事职责提供必要的条件。职工董事、职工监事履行职务时的出差、办公等有关待遇参照其他董事、监事执行。
职工董事、职工监事不额外领取董事、监事薪酬或津贴，但因履行董事、监事职责而减少正常收入的，公司应当给予相应补偿。具体补偿办法由公司职工代表大会或职工大会提出，经公司董事会批准后执行。
第十八条职工董事、职工监事应当分别对董事会、监事会的决议承担相应的责任。董事会、监事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的职工董事、职工监事应当按照有关法律法规和公司章程的规定，承担相应的赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的，可以免除责任。
第五章任期及罢免
第十九条职工董事、职工监事的任期与其他董事和监事的任期相同，一般为三年。任期届满，可连选连任。
职工董事、职工监事任期届满未及时改选，或在改选出的职工董事、职工监事就任前，原职工董事、职工监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事、监事职责。
第二十条职工董事、职工监事的劳动合同在董事、监事任期内到期的，续签至董事、监事任期结束。任职期间个人严重过失或者达到法定退休年龄的除外。
职工董事、职工监事任职期间，公司不得因其履行董事、监事职务的原因降职减薪、解除劳动合同。
第二十一条职工董事、职工监事在任期内因调动、辞职等原因离开本公司的，其职工董事、职工监事任职资格自行终止。职工董事、职工监事出缺应及时补选，空缺时间一般不得超过三个月。
第二十二条职工代表大会有权罢免职工董事、职工监事，公司未建立职工代表大会的，罢免职工董事、职工监事的权力由职工大会行使。职工董事、职工监事有下列行为之一的，应当罢免：
（一）职工代表大会或职工大会考核评价结果较差的；
（二）对公司的重大违法违纪问题隐匿不报或者参与公司编造虚假报告的；
（三）泄露公司商业秘密或董事会、监事会工作秘密，给公司造成重大损失或严重影响董事会、监事会工作的；
（四）以权谋私，收受贿赂，或者为自己及他人从事与公司利益有冲突的行为损害公司利益的；
（五）不向职工代表大会或职工大会报告工作或者连续两次未能亲自出席也不委托他人出席董事会、监事会会议的；
（六）其他违反法律、行政法规应予罢免的行为。
第二十三条罢免职工董事、职工监事，须由十分之一以上全体职工或者三分之一以上职工代表大会代表联名提出罢免议案，罢免议案应当写明罢免理由。
第二十四条公司召开职工代表大会或职工大会，讨论罢免职工董事、职工监事事项时，职工董事、职工监事有权在主席团会议和大会全体会议上提出申辩理由或者书面提出申辩意见，由主席团印发职工代表或全体职工。
第二十五条罢免议案经职工代表大会或职工大会审议后，由主席团或召集人提请职工代表大会或职工大会表决。罢免职工董事、职工监事采用无记名投票的表决方式。
第二十六条罢免职工董事、职工监事，须经全体职工代表或全体职工过半数通过。
第二十七条职工代表大会或职工大会罢免决议经公司党委审核，报省国资委备案。
第六章附则
第二十八条省属企业所属国有及国有控股子公司职工董事、职工监事的管理，可参照本办法执行。
第二十九条本办法由省国资委负责解释。
第三十条本办法自发布之日起施行。
