各地级以上市、顺德市知识产权局，各高等学校、科研院所，各专利试点企业：
2002年2月，华南农业大学制定了《华南农业大学知识产权管理办法》，并同时实行了签署知识产权承诺书制度，要求全校教职工签署遵守《华南农业大学知识产权管理办法》的承诺书。自今年5月签署知识产权承诺书工作开展以来，进展顺利，90%以上的教职工已签署了承诺书，今后学校新招录的教职工包括研究生都要签署知识产权承诺书。华南农业大学是我省高校第一家实行签署承诺书制度，强化学校知识产权管理和保护的大学，他们的这一做法，有利于使每一位教职工和研究生切实了解学校关于知识产权的管理规定，明确自已在学校工作、学习期间，在研究成果的知识产权方面所享有的权利和应承担的义务。现将《华南农业大学知识产权管理办法》和华南农业大学实行签署知识产权承诺书制度的做法介绍给你们供参考。希望各高校、科研院所、专利试点企业根据本单位实际情况，加强本单位的知识产权管理和保护。
广东省知识产权局
二○○二年十一月六日
附件1
华南农业大学知识产权管理办法
第一章总则
第一条为有效保护学校的知识产权，鼓励广大教职工和学生发明创造和智力创作的积极性，发挥学校的智力优势，促进科技成果产业化，规范学校所属单位和学校师生员工的对外行为，依据国家相关知识产权法律、法规制定本办法。
第二条《华南农业大学知识产权管理办法》（以下简称《办法》）所称的所属单位，是指学校的各学院、研究所（室）、校机关各部、处和校办企业、后勤及附属单位等一切法人或非法人单位。本规定所称的师生员工，是指在学校及其所属单位工作的在编人员和离退休未满两年的人员、临时聘用人员、博士后在站人员、校办企业聘用人员、在校学习的研究生、本科生、专科生和进修人员等。
第三条本办法所称的知识产权包括：
（一）专利权和非专利技术；
（二）商标权（包括学校之校名、校标以及其他服务标记）；
（三）著作权及其邻接权；
（四）未公开信息专有权（商业秘密权）；
（五）其他国家法律、法规所规定或依法由合同约定归属于学校的知识产权。
第二章知识产权归属
第四条学校对以下商标依法拥有商标权：
（一）以学校名义申请注册的商标；
（二）已依法注册之校名、校标；
（三）商标权归属于学校的其他服务商标及标记。
第五条学校的名称、拥有的商标及其它服务性标志，包括但不限于“华南农业大学”、“华南农大”、“华农大”及华南农业大学的徽、标（包括SouthChinaAgriculturalUniversity或SCAU）等，均为我校的无形资产，以华南农业大学及其无形资产的名义设立机构、签署协议等时，必须经过学校授权使用。
第六条由学校主持、代表学校意志创作、并由学校承担责任的作品为学校作品，其著作权由学校拥有。
第七条主要利用学校的物质、条件创作，并由学校承担责任的工程设计、产品设计图纸、计算机软件、地图等职务作品以及法律、行政法规规定的或者合同约定著作权由学校拥有的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由学校拥有。计算机软件应办理登记。
第八条为完成学校的工作任务所创作的作品是职务作品，除第七条规定情况外，著作权由完成者享有。学校在其业务范围内对职务作品拥有优先使用权。作品完成两年内，未经学校同意，作者不得许可第三人以与学校相同的方式使用该作品。
第九条执行本校及其所属单位任务，或主要利用本校及其所属单位的物质、条件所完成的发明创造或者其他技术成果，是学校职务发胆创造或职务技术成果。
职务发明创造的专利申请权属于学校。专利权被依法授予后归学校所有。职务技术成果的使用权、转让权由学校拥有。
利用学校及其所属单位的物质、技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。
第十条上述“执行学校及其所属单位任务完成的职务发明创造”是指：
（一）在本职工作中完成的发明创造。包括在完成科研计划课题或合同课题时所完成的发明创造，自选课题、自筹经费完成的与本职工作有关的发明创造。
（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造。
（三）离休、退休、停薪留职、辞退或调离工作后一年内做出的与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。上述“利用学校及其所属单位物质、条件”是指利用学校及其所属单位的资金、设备、原材料、试验条件、场地或者不对外公开的技术资料、技术基础，以及利用学校及其所属单位的名义筹集或获得的资金、设备、品种、原材料、试验条件、场地等。
第十一条在学校学习、进修或者开展合作项目研究的学生、研究人员，在校期间参与导师承担的本校研究课题或者承担学校安排的任务所完成的发明创造及其他技术成果，除另有协议外，应当归学校所有。进入博士后流动站的人员，在进站前应就知识产权问题与流动站签订专门协议，并报学校知识产权办公室备案。
第十二条在执行学校科研、经营、管理等工作任务过程中所形成的信息、资料、程序等技术秘密、营业秘密、管理秘密属于学校所有。
第十三条学校所属的法人单位变更、终止后，其知识产权由承受其权利义务的法人单位享有，没有承受其权利义务的法人单位的，其权利归学校享有。
第三章知识产权管理
第十四条学校成立知识产权领导小组，知识产权领导小组由学校有关领导、校办及科技处、教务处、人事处、研究生处、学生处、审计处、财务处、科技开发总公司和学校综合档案室的负责人组成，并在科技处设知识产权管理办公室，归口管理知识产权工作，处理学校知识产权管理的日常事务。
第十五条知识产权领导小组是我校知识产权的领导机构，负责对我校知识产权的宏观管理，其主要职责是：
（一）制定学校知识产权工作发展的政策及规定；
（二）审查学校知识产权管理有关办法、工作规划、计划；
（三）指导、检查、监督学校知识产权管理办公室的工作执行情况；
（四）处理学校有关知识产权的争议、保护学校的知识产权；
（五）其他有关知识产权的管理和协调工作。
第十六条知识产权管理办公室是学校知识产权领导小组的下设机构，其职责是：
（一）草拟学校知识产权管理有关办法、工作规划、计划；
（二）宣传、普及知识产权知识及有关法律、法规和管理办法；
（三）接受师生员工有关知识产权法律和专利事务方面的咨询；
（四）负责代理学校的专利申请、植物新品种保护申请、商标注册和计算机软件登记等产权确认工作；
（五）负责学校以知识产权为主要内容的无形资产评估管理工作；
（六）协助学校知识产权领导小组调解、处理有关学校知识产权争议；
（七）协助学校知识产权领导小组审查有关学校知识产权合同；
（八）负责学校科技合同的登记、整理和归档；
（九）负责学校知识产权方面的收入入帐、分配及奖励和处罚等事务；
（十）接受学校知识产权领导小组的领导，贯彻执行领导小组制定的各项政策、规定、办法和计划，并向其汇报工作；
（十一）填报上级主管部门需要的有关知识产权的资料及报表；
（十二）负责学校有关知识产权的日常管理事务。
第十七条学校所属的法人单位在变更、终止进行清算时，应对其所享有的知识产权进行评估，并计入总资产。
第十八条学校及其所属单位以拥有的知识产权作为出资或入股时，应与接受单位签订合同，明确该知识产权所占全部出资或股份的比例，在所占比例中要充分考虑使用校名这一重要无形资产的价值。
校办产业中具有独立法人资格的经济实体在使用学校的知识产权时，具有优先使用权，采取有偿使用原则，应签订实施许可合同或取得经营许可权的分许可合同。
第十九条与国内、外单位或个人进行合作研究或合作开发，必须订立书面合同，并对知识产权归属及利益分配加以约定。
第二十条接受国内、外单位或个人委托进行研究、开发，需订立书面合同明确产权归属，无明确规定时其知识产权归属按委托开发合同执行。
第二十一条同国内、外单位或个人进行专利权、商标权和著作权、商业秘密等知识产权方面的许可证贸易时，需签订实施许可合同。
第二十二条进行上述第十七、十八、十九、二十、二十一条所列活动及各类科技活动在签订合同或协议时，必须经过学校有关主管部门的审查，并由法人代表签字（或盖章），加盖华南农业大学科技合同专用章（或华南农业大学章）方可生效。涉及产权转让的合同，必须经校领导批准并签字。学校任何所属单位或个人擅自签署的，学校不予承认，造成学校及其所属单位损失的，追究直接责任人员的行政、经济乃至法律责任。
第二十三条学校师生员工在申请科研立项或签订技术合同时必须对专利文献进行详细的检索，以避免重复研究和开发，避免产生专利纠纷。
第二十四条学校健全科技档案管理制度。学校所有研究课题（包括导师为本科生、研究生开设的研究课题），从立项起到结题止，各级科技管理部门应对课题全程跟踪。在课题结题前，项目负责人必须在研究项目完成后的30个工作日内向学校科技处提交全部各种载体的完整资料，按照要求完成归档手续后方可结题。如文件资料没有归档，或归档不完备，管理部门有权不予验收，学校不予办理成果鉴定与奖励申报或取消作为业绩考核的依据。前款所述文件资料，包括计划任务书、技术合同书、实验记录、实验报告、图纸、声像制品、论文、手稿原始资料等。
第二十五条项目完成者认为研究成果需要申请专利，应向学校知识产权管理办公室提交申请报告、申请专利的可能性和必要性的分析报告及专利申请所需的有关技术资料，知识产权管理办公室收到申请报告后十个工作日内进行审查，并做出是否申请专利的处理意见。对于同意申请专利的成果，应当尽快办理有关专利申请手续；如不同意申请（不含技术秘密），则可按非职务发明办理。
第二十六条拟申报专利权的研究成果在申请专利前不得发表可能导致有关技术内容公开的论文或进行成果鉴定；对不宜申请专利但有商业价值的智力劳动成果（技术秘密），必须采取必要的保密措施，例如：订立保密协议，建立保密制度等。
第二十七条经学校知识产权管理办公室认定具备申请专利条件的科技成果，其课题负责人及课题组成员应积极配合，及时向知识产权管理办公室提交专利申请的有关书面材料，办理专利申请手续，使学校知识产权及时地取得国家法律保护；项目课题负责人及课题组成员如无正当理由而拒绝申请专利，知识产权管理办公室将提请学校对该成果实施不予验收、鉴定与奖励申报，甚至暂停该研究课题的经费使用权或取消作为业绩考核的依据等处理措施。
第二十八条学校及其所属单位派出人员（包括访问学者、进修人员、公派留学生等派往国内、外其他单位的研究人员），应遵守学校的知识产权管理及保护规定，不得擅自将学校的知识产权及其它智力劳动成果权无偿让对方单位享有、享用或者双方共有、共用。
第二十九条来学校及其所属单位工作、学习、进修、或合作研究的客座研究人员、临时聘用人员、博士后在站人员，应与学校签署协议或签署《华南农业大学知识产权管理办法》的承诺书，明确在学校学习或工作期间完成的智力劳动成果，应归学校所有或者双方共有。上述人员在离开学校及其所属单位前，须将在学校及其所属单位从事工作期间的全部管理资料、经营资料及技术资料、实验材料、实施设备、产品、计算机软件等交回学校，下属单位有责任保护学校的知识产权，并不得允许上述人员擅自复制、发表、泄漏、使用、许可或转让。
第三十条学校派遣出国访问、进修、留学及开展合作项目研究的人员，对其在校已进行的研究，而在国外可能完成的发明创造、获得的知识产权，应当与对方单位签订协议，确定该知识产权的归属。
第三十一条离休、退休、停薪留职、辞职、辞退及调离的职工，在离开原单位前，必须将其在原单位所从事工作的全部技术资料、实验材料、实验设备、产品、计算机软件等交回原单位。
第三十二条任何人不得采用不正当手段擅自将学校及其所属单位的知识产权泄漏、使用、许可或转让。
第三十三条学校的教职工和学生凡进行非职务性知识产权之申请、注册、转让、使用许可的，应当向本校知识产权管理办公室申报，接受审核。对于符合非职务性条件的，学校应当具相应证明。
第四章奖励与扶持
第三十四条学校设立知识产权发展基金，并纳入学校的年度经费预算。凡本校科技成果申请知识产权保护（非职务性著作权和专利权除外）所需的申请费、审查费、维持费、复审费、代理费和授权后三年内的维持年费等费用均由学校知识产权发展基金垫支。学校的知识产权基金，实行专款专用，严格管理。当该知识产权实施后，须从获利中首先偿还知识产权发展基金的垫支款项。
第三十五条学校鼓励科技人员推广学校拥有的科技成果，学校依法保护职务发明创造、职务技术成果、职务作品研究及创作人员的合法权益，并对在知识产权的产生及发展、科技成果产业化方面做出突出贡献的人员。按照国家和学校的有关规定给予奖励。
第三十六条学校以技术转让方式将其职务科技成果提供他人实施的，学校应当从转让所得（包括技术转让费、专利实施许可费、技术使用费等）的净收入中提取30%，用于对成果及转化做出贡献的人员进行一次性奖励。
第三十七条成果以技术入股的形式转让到企业时，学校用该科技成果入股时作价金额的30%所代表之股份对成果及转化做出贡献的人员给予奖励，持股人依据其所持股份享受权益，并承担及履行相应的义务和责任。
第三十八条学校自行技术转让或学校与他人合作实施时，应当在项目成功投产后，连续4年从实施该成果的年净收入中提取10%的份额用于奖励在研究开发和成果转让过程中做贡献的人员，或参照该比例给予一次性奖励。
第三十九条上述奖励主要鼓励在研究开发和成果转让中做出主要贡献的人员，由项目负责人进行分配。
第四十条专利实施和成果转让所获的经济效益，除奖励研究开发和成果转让中做出主要贡献的人员外，其余部分按学校创收管理办法分配。
第四十一条知识产权管理中所发生的一切经济行为中的资金均由学校财务处统一管理。
第五章法律责任
第四十二条本校师生员工及本办法所述人员，有保护学校知识产权的义务。
第四十三条违反本规定，泄漏本校的商业秘密，或者擅自转让、变相转让以及擅自许可使用学校之知识产权，或造成学校知识产权流失和损失的，学校对直接责任人员给予相应的行政处分，对给学校造成的经济损失，依法进行相应的赔偿，触犯刑律将依法追究其刑事责任。
第四十四条学校及其所属单位及个人有权监督本办法的实施，并有责任劝阻、制止和举报违反本办法的人员和行为，学校对举报有功的单位及个人予以保护和奖励。
第六章附则
第四十五条签署《华南农业大学知识产权管理办法》承诺书，由人事处负责办理。
第四十六条本办法解释权归校知识产权领导小组，具体由科技处知识产权管理办公室负责解释。
第四十七条本办法自颁布之日起实施，原《华南农业大学知识产权管理暂行规定》（华南农大（办）字[1999]第81号）同时废止。
附件2
遵守《华南农业大学知识产权管理办法》的承诺书
我同意在华南农业大学工作、任职、学习包括进修、合作研究、兼职期间，遵守国家有关知识产权管理的法律、法规和《华南农业大学知识产权管理办法》。我在此期间所取得的有关知识产权方面的成果，其知识产权归学校所有，并且向学校缴还、归档有关研究资料和成果、实物。
我将遵守上述之承诺，并愿意承担规定的责任和享受有关的权益。
特此承诺
承诺人（签名）
承诺人所属单位：
年月日
