上海各外汇指定银行： 为进一步加强外汇统计工作，提高统计数据质量和政府统计公信力，按照《国家外汇管理局关于开展外汇统计执法大检查的通知》（汇发［2010]33号）的要求，我分局定于2010年7-9月开展外汇统计执法大检查（以下简称“大检查”）。现将有关事项通知如下： 一、大检查的工作架构 （一）为保证大检查的顺利进行，我分局成立了大检查领导小组和工作小组（见附件1 ），我分局各处负责指导银行做好相对应的统计执法自查工作。 （二）各银行应严格依照《中华人民共和国统计法》、《统计违法违纪行为处分规定》、《中华人民共和国外汇管理条例》和本通知精神，认真开展大检查。各银行应成立领导小组和由相关部门组成的检查小组，并于7月21日之前向我分局大检查工作小组上报领导小组和检查小组人员名单。 二、大检查的工作重点 检查发现统计上的弄虚作假行为，通过严肃查处统计违法违纪行为，为提高统计数据质量和政府统计公信力提供法制保障。 三、大检查的内容 （一）统计违法行为及其查处情况。重点检查2008年至2010年一季度发生的统计违法行为，包括：我分局负责人是否存在要求有关机构和人员伪造、篡改统计资料，打击报复统计人员，以及对本单位发生的严重的统计违法行为失察等问题；我分局是否存在未经批准擅自组织实施统计调查或者变更统计调查制度内容，伪造、篡改统计资料，违法公布统计资料，违法泄露统计调查对象资料等问题；你银行是否存在提供不真实或者不完整的统计资料，拒绝提供政府统计调查所需的资料等问题；是否存在阻挠、限制或干扰统计执法检查，是否存在统计执法机关不作为，压案不报、瞒案不报等问题。 （二）外汇统计制度的执行情况。重点检查2008年至2009年有关统计法规、统计调查制度的贯彻执行情况。 四、大检查的工作阶段 （一）2010年7月19日至7月25日为自查阶段。各银行应当按照上述要求开展自查，于2010 年7 月25 日之前完成自查并向我分局提交自查报告及《外汇统计执法大检查自查表》（见附件2）。自查报告分为二部分，主报告为基本情况以及统计违法行为及其查处情况；分报告为外汇统计制度的执行情况，分为国际收支、经常项目和资本项目三部分。自查报告送交我分局国际收支处分析调研科（陆家嘴东路181号925室）。 （二）2010年8月1日至8月20日为抽查阶段。我分局将结合自查和日常报表报送情况，选取2-4家银行进行抽查。 （三）2010 年9 月1 日至9 月15 日为处理阶段。我分局将严格按照《中华人民共和国外汇管理条例》 等有关法律、法规和规章，本着“自查从宽、被查从严”的原则，认真处理在大检查中发现的统计违法行为。 五、执行中如有问题，请及时与我分局大检查工作小组联系。 附件：1．外汇统计执法大检查领导小组和工作小组人员名单 2 ．外汇统计执法大检查自查表
┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐ │检查项目│检查对象│检查重点│自查结果│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │1、统计违法行为及其 │ 上海分局负责人 │（1）是否存在要求有 ││ │ 查处情况。 ││关机构和人员伪造、篡││ │││改统计资料的问题。 ││ ││├──────────┼──────────┤ │││（2）是否存在打击报 ││ │││复统计人员的问题。 ││ ││├──────────┼──────────┤ │││（3）是否存在对本单 ││ │││位发生的严重统计违法││ │││行为失察等问题。││ │├──────────┼──────────┼──────────┤ ││ 上海分局 │（1）是否存在未经批 ││ │││准擅自组织实施统计调││ │││查或者变更统计调查制││ │││度内容的问题。 ││ ││├──────────┼──────────┤ │││（2）是否存在伪造、 ││ │││篡改统计资料的问题。││ ││├──────────┼──────────┤ │││（3）是否存在违法公 ││ │││布统计资料的问题。 ││ ││├──────────┼──────────┤ │││（4）是否存在违法泄 ││ │││露统计调查对象资料等││ │││问题。 ││ ││├──────────┼──────────┤ │││（5）是否存在统计执 ││ │││法机关不作为，压案不││ │││报、瞒案不报等问题。││ │├──────────┼──────────┼──────────┤ ││ 银行自身 │（1）是否存在提供不 ││ │││真实或者不完整的统计││ │││资料的问题。││ ││├──────────┼──────────┤ │││（2）是否存在拒绝提 ││ │││供政府统计调查所需的││ │││资料等问题。││ ││├──────────┼──────────┤ │││（3）是否存在阻挠、 ││ │││限制或干扰统计执法检││ │││查的问题。 ││ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │2、外汇统计制度的执 │重点检查2008年至2009│国际收支部分： ││ │行情况。│年有关统计制度的贯彻│（1）中资金融机构外 ││ ││执行情况。 │汇资产负债统计 ││ │││（2）通过金融机构进 ││ │││行国际收支统计申报 ││ │││（3）金融机构对境外 ││ │││资产负债及损益统计 ││ │││（4）银行结售汇统计 ││ │││月报、旬报 ││ │││（5）银行结售汇综合 ││ │││头寸统计││ │││经常项目部分： ││ │││（1）进口单位进口付 ││ │││汇及核销情况统计││ │││（2）保税监管区域结 ││ │││售汇统计││ │││资本项目部分： ││ │││（1）外债统计监测 ││ │││（2）直接投资项下和 ││ │││境外投资项下按规定需││ │││通过直接投资外汇管理││ │││信息系统报送的业务数││ │││据 ││ └──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
