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条

款

审查项目

存 在 问 题

处理原则

备注

1

1

申请书封面

产品类别及申证单元填写不符合细则要求： ◆ 直接填写所申请产品的名称（如直接填写“饮用水”）。 ◆ 其他与发证标准格式不符的情况等。

提供补正

上报表格要正确 ， 无异议时，个别错误可由审查中心代改，不一致时退回

2

企业名称、企业印章与营业执照不一致。

退回整改

3

企业注册地址与营业执照；生产地址（厂址）与卫生许可证不一致。

退回整改

厂址与卫生许可证基本一致，无关键字 / 词 / 信息的差别，可不退回整改

2

1

企业基本

情况表

企业基本情况一栏中企业名称、法人代表、经济性质等基本信息与营业执照、卫生许可证等证照不一致。

退回整改

2

申报产品情况中申报产品名称及其品种不符合细则要求，不填产品品种名称或产品名称不能反映产品的真实属性（如××奶饮料，所填名称为××奶）。

退回整改

3

产品执行标准号填写错误或缺年号，或与实际产品的执行标准（检验报告）不一致。

退回整改

4

审批栏未加盖公章；或填写不齐全（如只盖章未签意见，未填写日期，未填写合格等级等信息）。

退回整改

退回材料再次上报时，需重新签署意见、日期并加盖公章

3

1

组织结构

概述

含有分公司的未填写相关信息。

退回整改

4

1

人员一览表

未包含细则中有资质要求的人员，如检验人员；茶叶生产企业要求有评茶员；白酒企业要求检验、酿造、调配、品酒人员等。

退回整改

5

1

生产设备表

生产设备表中缺少细则要求的生产设备。

退回整改

2

一体化设备未标明集合的工艺（如自动生产线所包含的工艺）。

退回整改

企业说明情况，盟市局确认加盖公章

3

使用其他设备但未标明所替代的设备和工艺。

退回整改

企业说明情况，盟市局确认加盖公章

6

1

企业主要

原材料、包装

材料一览表

缺少申证产品使用的主要原材料。 表中无产品标签配料表所列原料。

退回整改

2

所用原料执行标准不正确（涉及原料供方问题）。

退回整改

3

使用未取得生产许可证企业生产的原料；使用取得生产许可证企业生产的原料，但未填写该企业的生产许可证编号。或分装进口产品未提供出入境检验检疫证明。

退回整改

7

1

企业主要

检测仪器、设备一览表

企业检验设备不齐全；或精度等级不能满足要求。

退回整改

2

检验设备未检定或超期（包括在办证进程中过期）。

退回整改

3

因产品的特殊性或检验方法的特殊性，细则中要求的检测设备不适用，但未对缺省或替代该检测设备的合理性做出说明。

退回整改

8

1

营业执照 （正、副本） 卫生许可证

（正、副本） 代码证

提交的证件复印件不清晰、未加盖企业公章，营业执照无法看出其年审情况及证件有效性等必需的信息。

要求补正

可重新索要证件，市局签字盖章后邮寄

2

经营范围不包含申证产品。

退回整改

3

证照中有涉及企业生产经营的相关信息（如筹建，卫生许可证有效期至×年×月×日，但已过此有效期）。

退回整改

9

1

现场核查表

核查项目判定不全。

退回整改

2

判定一般不合格的项目未描述不合格事实，或描述不正确。

退回整改

3

现场核查表封面信息填写不正确，如未填写申请生产企业所申请生产的全部产品名称。

退回整改

10

1

现场核查

报告

基本信息中现场核查地址与卫生许可证不一致。

退回整改

2

基本信息中产品名称、申证单元与申请书不一致。

退回整改

3

现场核查报告不合格项统计不准确，结论不正确。

退回整改

4

各类人员签字不齐全，日期填写不齐全或不正确，或企业未盖章。

退回整改

5

审查组长未取得组长资格。

退回整改

11

1

抽样单

企业基本信息与所提供证件不一致。

退回整改

2

抽样产品与企业申报产品 / 抽样原则不符。

退回整改

3

抽样数量不符合细则要求，样品规格与样品数量不对应。

退回整改

4

抽样单中产品基本信息与产品标签不一致。

退回整改

5

抽样单未签字、盖章。

退回整改

12

1

检验报告

检验报告的计量认证、审查认可，以及实验室认可标志已超过有效期，检验机构无发证检验资格。

退回整改

2

检验报告基本信息不正确（抽样、检验时间，产品名称、规格、抽样数量等与抽样单、企业基本信息等不一致）。

退回整改

3

检验依据不明确或不正确。

退回整改

4

检验项目不全或错判。

退回整改

5

标签中企业名称 / 地址与证照不一致。

退回整改

6

标签内容不符合标准要求。

退回整改

7

结论不正确［如个别项目检验不合格，但结论却为合格（细则另有规定的除外）］。

退回整改

如修改检验结果数据，质检机构应提交合理的解释并盖章

8

检验报告盖章、签字不齐全。

退回整改

13

1

其他

省级发证盟市收费的未提供正式发票复印件；省级发证审查费交区局的和国家发证的申证材料，未提供给区局的汇款凭证复印件和交费企业名单。

可传真提供

2

没有本批次盟市局正式文件、流转单或流转单上无经办人亲笔签字（打印、签章无效）的企业申请材料。

退回整改

每份材料流转单要订在封面

3

申请材料相关内容（如：组织结构图与人员一览表，生产设备一览表与企业厂区平面图、工艺流程图）前后矛盾或不一致。

退回整改

企业申请材料中未提供真实反映或不符合要求的企业生产条件、检验条件等整体情况照片的。如：关键生产设备设施、检验仪器、无菌室等照片。

退回整改

抽查时现场复合

4

涉及产业政策和行业准入条件，未提供盟市、自治区政府投资主管部门核准文件，产业政策证明原件。

退回整改

14

1

企业标准

规定指标不符合国标、行标要求，低于国标和行标的情况未作合理性说明。

退回整改

15

1

期满换证

未提交原生产许可证原件（正、副本）及复印件。

提供补正

原件邮寄、复印件传真

16

1

变更

企业有变更名称、地址等情况。

?　未提供变更申请表、生产许可证原件（正、副本）及复印件。

?　未提供工商证明原件。

?　未提供新、旧营业执照、卫生许可证、企业代码证复印件。

?　涉及产业政策，未提供产业政策证明原件。

退回整改

企业名称

受理或经办单位

产品名称及申证单元

序号

材料流向

日 期

再报日期

经办人签字及意见

序号

材料流向

日 期

再审日期

经办人签字及意见

1

企业申请日期

10

材料审核

2

受理前材料审核

11

综合办登记

3

申请受理

12

中心主任

4

现场核查

13

不合格材料退回盟市局

5

产品抽样检验

14

发（换）证建议报监督处

6

检验报告发出

15

许可前抽查

检验报告收到

7

材料整理、补正

16

区局审批或上报国家局

8

盟市局上报

17

材料存档

9

评审中心收到

18

其他

材料处理建议

上报区局 传真通知盟市局 材料退回盟市局整改 批准人（材料退回时适用）：

二、材料审查问题清单

1 、

2 、

3 、

4 、

5 、

依据《食品生产许可证上报材料审查及处理准则》第 项的规定，将材料退回你局，请对以上问题按规定进行整改后 20 日内寄回区局评审中心，超过期限时盟市局要作出书面说明。

盟市局签收人： 日期：

三、整改结果验证

符合要求 不符合要求（提出建议）

验证人： 日期：

备注：

序号

项 目

数量（份）

1

食品生产许可证变更申请表

2

食品生产许可证申请书

3

工商营业执照（副本复印件）

4

食品卫生许可证（复印件）

5

企业代码证书（复印件）

6

企业法定代表人或负责人身份证（复印件）

7

食品生产许可证复印件

8

出口食品卫生注册（登记）证（已获证企业提供复印件）

9

haccp 体系认证证书（已获证企业提供复印件）

10

采矿许可证、取水许可证、水源评价报告 水源水质跟踪检测报告（矿泉水生产企业提供复印件）

11

分装食品的，提供生产企业的食品生产许可证（复印件）或由出入境检验检疫机构出具的合格证明（复印件）

12

食品生产加工企业必备条件现场核查表

13

食品生产加工企业必备条件现场核查报告

14

不合格项改进表

15

产品抽样单

16

发证检验报告

17

其它

序号

项 目

数量（份）

1

流转单

2

食品生产许可证变更申请表

3

食品生产许可证申请书

4

工商营业执照（副本复印件）

5

食品卫生许可证（复印件）

6

企业代码证书（复印件）

7

企业法定代表人或负责人身份证（复印件）

8

食品生产许可证复印件

9

企业厂区布局图

10

企业生产工艺流程图（标注关键控制点和参数）

11

执行企业标准的企业要提供有效的标准文本复印件

12

出口食品卫生注册（登记）证（已获证企业提供复印件）

13

haccp 体系认证证书（已获证企业提供复印件）

14

采矿许可证、取水许可证、水源评价报告 水源水质跟踪检测报告（矿泉水生产企业提供复印件）

15

自备井水质检测报告

16

分装食品的，提供生产企业的食品生产许可证（复印件）或由出入境检验检疫机构出具的合格证明（复印件）

17

食品生产许可证现场核查计划表

18

食品生产加工企业必备条件现场核查表

19

食品生产加工企业必备条件现场核查报告

20

不合格项改进表

21

产品抽样单

22

发证检验报告

23

企业生产条件审查记录（共 6 页）

24

饮用水企业洁净度检验报告

25

质量管理手册

26

缴费发票复印件

27

食品生产加工企业必备条件核查工作廉洁信息反馈表

28

核查企业相关照片（ 20 张以上）及光盘

29

其它

企业名称（盖章）

申证单元

会议时间

会议地点

审查员声明

本人与该申请单位无任何利益关系，也未参与该企业的有偿咨询活动，能够确保此次实地核查的独立性、公正性，特此声明。

审查组全体成员签字：

审查组

姓 名

企业人员

姓 名

职 务

组长

厂级领导

组员

组员

部门负责人

观察员

企业名称（盖章）

生产地点

通讯地址

邮编

联系人

联系电话、传真

审查组

姓 名

企业人员

姓 名

职 务

组长

厂级领导

组员

组员

部门负责人

观察员

审查组根据《实施细则》和《核查办法》的要求，对你单位进行了生产条件实地核查。经综合评价，实地核查结论为 。具体不合格项内容详见《不合格汇总表》。

序号

场地

设备名称

设备规格、型号

检定情况

出厂编号

生产厂家

购置日期

序号

场地

设备名称

设备规格、型号

设备编号

生产厂及国别

购置日期

审查条款

审查记录

判定

企业名称

申请类别

发证 增项

迁址 其他

申报产品

名称及单元

实地核查

结 论

实地核查

过程概况

审查组到达时间： 月 日 时 分

审查组工作时间： 日 时 分 至 时 分

日 时 分 至 时 分

末次会议时间： 日 时 分

抽封样品时间： 日 时 分

审查组成员

履行职责情况

（可附页说明）

?　专业能力：

2 、行为规范：

实地核查

不合格项合理性

是否发生过影响实地核查的问题

（若有，请详述）

对实地核查

结论的意见

同意

不同意（请详细说明）

其他需要

说明的情况

序号

企业名称

企业法人或负责人

企业代码

产品名称 （ 范围 ） 及商标

产品类别编号

企业注册地址 （ 营业执照地址 ）

生产场点地址 （ 卫生许可证地址 ）

出厂检验方式

一般不合格项数目

受理申请部门

审查组负责人

经济性质

企业人数

设计能力 （ 吨 ）

年产量 （ 吨 ）

合格等级

1

2

3

4

填报单位（盖章）：××盟（市）质量技术监督局

企业数：

填报日期：××××年××月××日

序号

企业名称

企业法人或负责人

企业代码

产品名称（范围）

产品类别编号

住所

生产地址

出厂检验方式

一般不合格项数目

受理申请部门

审查组负责人

经济性质

企业人数

设计能力（吨）

年产量（吨）

合格等级

商标

证书编号

有效期至

发证日期

1

2

3

填报单位 （盖章） ： ××盟（市）质量技术监督局 企业数： 填报日期： ××××年××月××日

序号

企业名称

产品名称

住所

生产地址

检验方式

食品生产许可证书编号

有效期至

发证日期

变更情况

备注

变更前内容

变更日期

1

2

3

填报单位（盖章）：××盟（市）质量技术监督局 企业数： 填报日期：××××年××月××日

序号

企业名称

产品名称

住所

生产地址

证书编号

发证日期

有效期至

发证单位

注销原因

注销时间

备注

1

2

3

4

填报单位（盖章）：××盟（市）质量技术监督局 填报日期：××××年××月××日

序号

类别

组织审查的单位

产品

企业数（家）

申证单元（个）

审查费（元）

公告费（元）

小计

备注

1

2

3

4

5

合计