锡林郭勒盟行政公署办公厅关于2007年度行政执法案卷评查情况的通报
（锡署办发〔2008〕22号）
各旗县市（区）人民政府（管委会），行署各委、办、局，中直、区直各部门：
为贯彻落实国务院《全面推行依法行政实施纲要》，提高行政执法水平和案卷制作质量，按照《锡林郭勒盟全面推进依法行政2007年度工作安排》（锡署发〔2007〕号）的部署安排，2007年12月至2008年1月，行署法制办以《行政处罚法》、《行政许可法》和《锡林郭勒盟行政处罚行政许可案卷评查标准》为标准，对全盟农牧业、交通、文体、林业系统的2007年度部分行政处罚、行政许可
案卷进行了评查。现将有关情况通报如下。
一、基本情况
从评查情况看，各部门的行政执法办案质量较2006年有了明显提高。一是程序意识明显增强。参评案卷基本上能够按照法律法规的规定进行立案、调查取证、告知陈述申辩权或听证权、作出决定、及时送达。二是适用法律基本正确。禁止性条款和处罚条款的使用基本正确；大部分案卷适用条、款、项、目准确。三是文书制作与送达基本规范，结案和归档立卷环节有明显的进步。四是行政许可案卷质量比2006年有了明显提高。各方面情况表明，各行政执法部门在贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，推进依法行政工作方面做了许多实际工作，依法行政工作能力和水平不断提高。
二、存在的问题
（一）办案程序方面。有些部门存在着重实体，轻程序的现象。从参评案卷来看，有的案卷没有告知被处罚人陈述申辩和听证的权利，有的案卷将应当听证的权利错误告知为陈述申辩权，有的案卷在告知后不足3日就做出了行政处罚；有的非简易程序的案件未经行政执法机关领导批准擅自实施了处罚；有的案卷没有法制机构审核意见，有的案卷甚至从执法机构、法制工作机构到处罚机关的意见均由同一人签署；有的现场检查笔录中，只有一名执法人员签名；有的案卷对扣押物品没有处理记录，有的案件甚至将当事人的交通运输工具作为证据进行了扣押；大部分案卷没有通知被处罚人到指定银行缴纳罚款，没有实行罚缴分离，有的处罚案卷没有自治区财政厅统一制发的罚款收据；有的案件甚至由没有执法主体资格的机构实施处罚；有的案卷没有处罚内部呈批表，有的案卷内部呈批表上没有处罚机构负责人签署意见；大部分案件调查（询问）笔录、现场检查笔录中没有出示执法证件、表明身份的记录；大部分部行政许可案卷没有列明许可依据的法律和法规；大部分部许可案卷没有送达回执。
（二）调查取证方面。主要是一些行政执法人员重处罚、轻取证的意识还比较严重，调查取证能力不强。从参加评查的案件情况来看，部分案卷证据单一，执法中偏重采用对被处罚人的调查（询问）笔录作为定案的主要证据，有的案卷应当使用证人证言为证据而没有使用，有的案卷应当使用音像资料为证据而没有使用，有的案卷应当使用现场笔录为证据而没有使用。对证据收集不够全面，缺乏证明力较强的原始证据、直接证据的收集。办案人员取证技术和能力不足，大部分询问笔录过于简单，没有当事人自由陈述，体现不出违法事实和情节，大部分现场笔录不够具体、详细，体现不出违法事实和情节，由于有的笔录的质量不高，影响了取证工作的全面性、深入性和准确性，从而导致案件事实不清，证据不足。
（三）法律文书方面。有的处罚决定书没有列明处罚的依据或对处罚依据表述不完整；部分处罚决定书救济途径告知不具体不明确，尤其是行政复议途径，有的只列明了复议机关为上级主管部门，没有告知具体名称，有的将复议机关漏填，有的将复议机关错填为实施该处罚的机关；大部分行政许可案卷都没有受理行政许可通知书、监督管理记录和行政许可决定书。
（四）案卷装订方面。案卷装订方面还存在纸张装订不整齐，笔录文书字迹不够工整、甚至错别字等现象。有的案卷没有卷皮，有的案卷没有进行装订，有的案卷没有卷内目录，有的案卷没有填写页码，有的案卷没有使用装订线绳，有的案卷凭证用复印文书入档。
三、下一步工作要求
（一）针对问题，积极进行自查和整改。为了使这次案卷评查工作取到实效，行署法制办公室将根据参评单位存在的问题，分别对参加评查的行政执法单位下发行政执法监督通知书，对各单位存在的问题，责令限期整改。各参评单位要按照行政执法监督通知书的要求，主动查找原因，采取切实有效措施加以整改，使案卷评查真正能够起到解决问题，促进工作的目的。没有参加评查的行政执法单位也要对照此次评查结果，按照行政处罚法和行政许可法的要求，认真查找本部门行政执法中存在的问题，积极进行自查和整改。
（二）定期评查，使案卷评查成为推行行政执法责任制的重要手段。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。各地和各部门要高度重视行政执法案卷评查工作，旗县政府负责本级行政执法单位，盟直部门负责本系统行政执法单位，每年都要定期组织行政执法单位开展案卷评查工作。要把案卷评查工作和推行行政执法责任制工作结合起来，把评查的结果纳入行政执法责任制考核。
（三）加强培训，全面提高行政执法人员依法行政的能力和水平。各有关部门要按照《行政处罚法》和《行政许可法》的要求，加强对本系统行政执法人员的执法业务培训力度，组织开展对优秀行政执法案卷的观摩学习，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力等执法能力。
二○○八年三月三日
