科学技术部办公厅关于开展第三批创新型企业评价工作的通知
【颁发部门】 科学技术部
【发文字号】 国科办政[2010]68号
【颁发时间】 1970-08-21
【实施时间】 1970-08-21
【效力属性】 有效
各省、自治区、直辖市及计划单列市科技厅(委、局),新疆生产建设兵团科技局,各有关创新型试点企业:
科学技术部、国务院国资委、中华全国总工会(以下简称三部门)在开展试点的基础上,联合组织创新型企业评价工作,已分两批先后命名了202家创新型企业。为进一步推进创新型企业建设,发挥创新型企业在加快转变经济发展方式中的示范带动作用,经三部门研究,决定开展第三批创新型企业评价工作。现将有关事项通知如下:
一、评价目的
通过创新型企业评价工作,推动试点企业总结创新发展的经验和做法,引导创新型企业建设,促进创新型(试点)企业进一步增强自主创新能力,带动更多的企业走创新发展道路。
二、评价范围
本次评价的范围是列入《关于确定一批企业开展创新型企业试点的通知》(国科发政字[2006]313号)、《关于确定第二批创新型试点企业的通知》(国科发政[2008]16号)和《关于确定第三批创新型试点企业的通知》(国科发政[2009]403号)中尚未被命名为“创新型企业”的试点企业。
上述范围内的企业根据自身实际自愿参加评价。发生更名、变更控股股东等重大变动的企业需就重大变动情况作出书面说明。
三、评价指标
本次评价依据创新型企业评价指标(见附件1)进行。创新型企业评价指标以考察企业发展对技术创新的依存程度为核心,其中定量指标包括研发经费强度、千名研发人员拥有的授权发明专利数、新产品(工艺、服务)销售收入占主营业务收入的比重、全员劳动生产率,定性指标为创新组织与管理。
四、组织实施
(一)三部门成立联合工作组,负责组织实施本次评价工作。联合工作组委托中国科学技术发展战略研究院接受企业的申请材料和地方与部门的初审意见。
(二)本次评价进行以下分工:各地方科技厅(委、局)负责向本地区企业转发通知,并会同同级有关单位受理和初审企业的申请;科技部政策法规司负责向转制院所转发通知,并受理和初审转制院所的申请;国务院国资委规划发展局负责向中央企业转发通知,并受理和初审中央企业的申请。
(三)主要步骤
1.企业经验总结。参加本次评价的企业按照《创新型企业建设总结报告编写提纲》(见附件2),总结本企业创新发展的经验和做法,撰写总结报告。此报告将作为评价的重要基础。
2. 企业自评估。企业在线填报《创新型企业自评估报告(定性内容部分)》(见附件3),并准备相关的证明附件。自评估报告中的定量信息已通过创新型企业年度信息采集工作获取,本次不再填报;附表内容是印证企业技术创新工作的重要材料,需认真填报。
3.地方和部门初审。各地方科技厅(委、局)会同同级有关单位、科技部政策法规司、国务院国资委规划发展局分别复核企业的申请材料,根据创新型企业评价指标进行初审,在线填报《创新型企业自评估报告初审表》(见附件4)。
4.联合工作组组织综合评审。联合工作组组织咨询专家和评审专家,采取定量与定性相结合的方法,根据创新型企业评价指标对企业的申请材料进行综合评审。
5.三部门共同审议确定第三批“创新型企业”名单。
6.三部门联合发布第三批“创新型企业”名单。
五、申请方式
(一)各有关企业、各地方和有关部门可登陆“创新型企业建设服务网”(http://cxqy.most.gov.cn),在“工作动态”栏目下载本通知正文及附件电子版。
(二)本次申请采取网络报送方式进行。企业登录“创新型企业建设服务网”的“信息上报系统”,凭用户名和密码(已于今年7月开展企业年度信息采集工作时分配给企业),点击进入“创新型企业自评估”栏目,在线填报《创新型企业自评估报告(定性内容部分)》,并上传《创新型企业建设总结报告》,于2010年11月16日前完成网络报送。网络报送后,由系统生成自评估报告word文档,打印盖章后,附有关证明附件,并打印《创新型企业建设总结报告》,分别装订成册,一式六份,按评价受理和初审分工,地方企业送达地方科技厅(委、局)、转制院所送达科技部政策法规司、中央企业送达国务院国资委规划发展局进行初审。
个别企业不宜通过网络报送申请材料的,经与科技部政策法规司联系同意后,可将《创新型企业自评估报告(定性内容部分)》、有关证明附件、《创新型企业建设总结报告》的纸质版(分别装订成册)一式六份,以及电子版光盘,按评价受理和初审分工报送相关单位进行初审。
(三)请各初审单位凭用户名和密码(已于今年7月开展企业年度信息采集工作时分配过)登录“创新型企业建设服务网”的“信息上报系统”,点击进入“创新型企业自评估”栏目,对企业的网络申请材料进行初审,于2010年11月24日前完成网络初审和推荐上报后,将系统生成的《创新型企业自评估报告初审表》打印盖章,于2010年11月30日(以收到之日为准)前将盖章的《创新型企业自评估报告初审表》一式两份和初审通过企业的所有纸质申请材料一式五份(未采取网络报送的企业,还需电子版光盘一份)寄送到中国科学技术发展战略研究院。
(四)请各地方参照本通知要求推进本地区的创新型企业评价工作,并及时向我们报告工作进展。
联系方式:
中国科学技术发展战略研究院 张赤东
电话:010-58884598 58884638(传真)
地址:北京海淀区玉渊潭南路8号508室 中国科学技术发展战略研究院(邮编100038)
科技部信息中心 陈原(负责网络报送技术问题解释)
电话:010-58884941
科技部政策法规司 汤富强
电话:010-58881762 58881766(传真)
地址:北京市复兴路乙15号(邮编100862)
国务院国资委规划发展局 阎宏
电话:010-63193201 63193161(传真)
地址:北京市宣武门西大街26号(邮编100053)
中华全国总工会经济技术部 康岳
电话:010-68591420 68591499(传真)
地址:北京市复兴门外大街10号(邮编100865)
附件:1.创新型企业评价指标说明
2.创新型企业建设总结报告编写提纲
3.创新型企业自评估报告(定性内容部分)
4.创新型企业自评估报告初审表
科学技术部办公厅
二o一o年十月十四日
附件1:
创新型企业评价指标说明
一、评价指标
创新型企业评价采取定量指标和定性指标相结合的评价方式。
创新型企业评价指标体系包括定量指标和定性指标(见表1)。
表1 创新型企业评价指标
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定量指标 |
研发经费强度 |
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千名研发人员拥有的授权发明专利数 |
|
新产品(工艺、服务)收入占主营业务收入的比重 |
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全员劳动生产率 |
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定性指标 |
创新组织与管理(包含创新战略谋划、研发组织建设、知识产权管理和创新文化建设四个方面) |
评价时,按企业规模和技术密集度分类评价。
二、门槛条件的设置
申请评价创新型企业必须符合三个基本条件:
1.区分企业类别,研发经费强度须达到一定标准(见表2);
2.过去三年内须有发明专利申请;
3.过去三年内须推出过新产品(工艺、服务)。
表2 创新型企业评价研发经费强度门槛条件
单位:%
|
企业规模
产业分类 |
主营业务收入5亿元以下 |
主营业务收入5-100亿元 |
主营业务收入在100-1000亿元 |
主营业务收入在1000亿元以上 |
|
高技术密集度
产业群 |
6.0 |
5.0 |
4.0 |
0.6+x |
|
中高技术密集度
产业群 |
5.0 |
4.0 |
3.0 |
|
中低技术密集度
产业群 |
4.0 |
3.0 |
2.0 |
|
低技术密集度
产业群 |
3.0 |
2.0 |
1.0 |
注:①表中数据为企业研发经费强度,即企业研发经费支出额占主营业务收入的比例。
②x的取值按企业所在行业平均研发经费强度情况分别为{2.0,1.0,0.5,0}。
三、指标解释
(一)关于定量指标
1.研发经费强度
研发经费强度是指研发经费支出占企业主营业务收入的比重,反映企业在资源配置上对技术创新的侧重情况。
研发经费支出包括研发经费的内部支出和外部支出。
研发经费的内部支出是指在考察期间内企业科技活动经费支出中用于内部开展研发活动(基础研究、应用研究和试验发展)的实际支出。包括用于研发项目(课题)活动的直接支出,以及间接用于研发活动的管理费、服务费、与研发有关的基本建设支出以及外协加工费等。不包括生产性活动支出、归还贷款支出以及与外单位合作或委托外单位进行研发活动而转拨给对方的经费支出。
研发经费的外部支出是指在考察期间内企业委托外单位或与外单位合作进行r&d活动而支付给对方的经费。不包括外协加工费。
主营业务收入是指企业经常性的、主要业务所产生的收入,如制造业的销售产品、半成品和提供工业性劳务作业的收入;商品流通企业的销售商品收入;旅游服务业的门票收入、客户收入、餐饮收入等。
2.千名研发人员拥有的授权发明专利数
千名研发人员拥有的授权发明专利数是指企业拥有的授权发明专利数与千名研发人员数量的比,反映企业对核心技术和自主知识产权的掌握状态。
研发人员是指在考察期间内企业科技人员中参与研发项目研究、管理和辅助工作的人员,包括研发项目(课题)组人员、与研发项目(课题)活动有关的企业科技行政管理人员和直接为其提供服务的辅助人员。
拥有的授权发明专利数是指在考察期间内企业作为专利权人拥有的、经国内外专利行政部门授权且在有效期内的发明专利数量。
3.新产品(工艺、服务)销售收入占主营业务收入的比重
新产品(工艺、服务)销售收入占主营业务收入的比重是指企业新产品(工艺、服务)销售收入与企业主营业务收入的比,反映企业收入构成和获取利润的来源。
企业新产品(工艺、服务)的销售(营业)收入包括新产品、新工艺和新服务收入的总和。新产品(服务)指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品(服务),或在技术规格、零件和原料、合成软件、用户体验或其他功能特性等方面比原有产品(服务)有明显改进,从而显著提高了产品(服务)的质量、性能或扩大了使用功能的产品(服务)。新工艺指采用技术上新的或有重大改进的生产方法,包括产品的交付方式。生产方法包括通常用于产品或提供服务的技术、设备和软件。这些方法涉及设备、生产组织的变化。
上述新产品既包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品,也包括企业自行研制开发,未经政府有关部门认定,从投产之日起一年之内的新产品。
对于提供单一产品、工程或服务的企业,可计算由于采用新工艺、新技术而新增的产品或提供的工程、服务的销售(营业)收入。
4.全员劳动生产率
全员劳动生产率是指企业增加值与企业全体员工数量的比,反映企业创新的综合经济效益情况。
(二)关于定性指标:创新组织与管理
主要包括创新战略谋划、研发组织建设、知识产权管理和创新文化建设等内容,与定量指标相结合,综合反映企业着眼长远发展对技术创新的依存情况。
附件2:
创新型企业建设总结报告编写提纲
请按下述模板内容和篇幅要求撰写创新型企业建设总结报告。
报告要求:
一、准确:准确反映企业创新的理念、做法和实施过程中的关键步骤,重点突出,并提供典型事实支撑;
二、简洁:报告总字数控制在5000 字之内,采用microsoft word 文档格式提交;
三、可读:要在全面、准确的基础上具备一定的故事性和可读性。
四、排版格式:报告主标题用华文中宋小二字体加粗;副标题用仿宋_gb2312小三字体加粗;正文一级标题用黑体小三字体加粗,二级标题用楷体_gb2312四号字体加粗,三级标题用仿宋_gb2312四号字体加粗,正文内容用仿宋_gb2312小四字体。标题和正文行间距均为1.5倍行距,标题段前段后0.5倍行距。
文章标题自拟
--xx公司创新型企业建设总结报告
一、企业概况(500-800字)
对企业概况的客观陈述,内容包括:
企业全称/成立日期/企业性质/所属行业及在行业中的位置/主营业务和产品;
企业组织结构/经营情况、规模(最近统计年度的总资产、总收入、利润总额、全员劳动生产率、现有从业人员、科技人员人数)/主要发展历程。
二、企业主要创新活动(3700-4000字)
结合本企业实际,从以下7个方面描述企业的创新活动,需自拟小标题。要突出对关键性举措和具体做法的描述。
1. 创新战略思路(500字)
描述企业创新思路的缘由、理念和措施。
a)指导企业整体创新活动的总思路
b)在宏观规划和总体策划层面落实企业总体创新思路的方法
2. 体制与机制创新(600字)
描述企业为实现创新战略思路,在体制与机制方面采取的主要措施。
a)在企业管理体系和管理制度方面如何保证企业创新思路的实施
b)通过什么机制让不同的部门和组织为共同的创新思路推进工作
3. 研发支撑体系建设(600字)
描述企业的研发机构是如何构建的,其功能、层次关系、产学研结合的方式、研发投入、特别是其建设过程。
a)企业研发体系构建的总体思路和目标
b)企业研发体系的基本构架和各自的功能、相互关系
c)产学研结合的方式和运行机制
d)最近一个统计年度的研发投入和实际效果
4. 知识产权管理(700字)
描述企业知识产权战略内容和知识产权管理措施。
a)企业知识产权总体战略
b)知识产权工作组织体系
c)知识产权主要管理制度
d)知识产权管理的成效
5. 人才队伍凝聚(500字)
描述企业在凝聚人才方面的理念和所采取的具体措施。
a)企业凝聚人才的总体思路和战略
b)企业充分吸引、使用、培训、激励人才等方面的具体措施
c)企业凝聚人才的成效
6. 品牌塑造与市场营销(400字)
描述企业塑造品牌的理念、目的与方法,以及市场营销方面的主要活动。
a)企业品牌战略的总体思路和原则
b)企业落实品牌战略的具体做法
c)企业市场营销战略的具体做法
d)品牌塑造与市场营销的实际成果
7. 企业创新文化建设(包括企业家精神)(500字)
描述企业创新文化建设的具体做法。
a)企业创新文化的核心内涵
b)企业创新文化理念在企业内部的使用、宣传和与主营业务的结合方式
c)企业创新文化建设和职工技术创新活动
d)企业创新文化在企业整体创新过程中所起到的作用
三、企业创新成效(500字左右)
描述创新活动给企业带来的综合成效。
a)企业创新能力和科技成果产出的增加情况
b)企业经济增长和市场份额的增加情况
c)企业对国家和社会的贡献增加情况
四、总体评价(500字以内)
对于企业创新发展的总体评价。在总结上述七个方面创新活动的基础上,对影响企业持续发展的关键性因素进行分析阐释。
附件3:
创新型企业自评估报告
(定性内容部分)
企业名称:
企业地址:
科学技术部
国务院国资委
中华全国总工会
二o一o 年 月
填表人(签字):填表日期:
联系电话: 手 机 号:
电子邮件:
填 报 要 求
自评估报告依据创新型企业评价指标体系设计,包括企业基本信息、定量指标和定性评价内容以及相关附属调查表格和定量指标附属证明材料等。其中,企业基本信息和定量指标等内容已通过创新型企业年度信息采集工作获取,此处不再填写。具体要求如下:
1.请指定专人会同企业财务、统计部门人员在线填报企业自评估报告。
2.填表用语简洁明了,数据详实、准确。
3.表内栏目不得空缺,如果某项栏目内容没有,请填“无”。
4.表格中的内容如果较多,可适当加页。
5.本表填写内容中涉及到的企业相关情况,如重要管理制度、获奖证书、专利证书、有关认定证书以及近三年的审计报告和财务报表等需要提供相关复印件,且需单独装订一并附上。其中需包括:①营业执照、②上报统计局的规模以上工业企业科技活动情况、会计师事务所出具的近三年③基本情况表、④资产负债表、⑤利润表、⑥现金流量表(小企业可不报现金流量表)、⑦科技支出与科研成果情况表,并按序装订。同时,请提供最近三年的发明专利授权复印件,如果较多,可只提供其中最具有代表性的。
6.各种数据的统计截止日期为2009年12月31日。
7.附表内容是印证企业技术创新工作的重要材料,请选取本企业最重要的、最有代表性的内容认真填写。
8.完成定性评价内容在线填写后,通过系统生成自评估报告word文档,并请企业法定代表人确认所填写内容准确无误后,在本表承诺书上签字盖章,否则本表无效。
承 诺 书
经核实,本表中所填信息和情况描述准确无误,
填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。
企业法定代表人(签字):年 月 日
企业(盖章): 年 月 日
企业定性评价内容
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自评价要点 |
创新战略谋划 |
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1.描述企业创新战略的目标。
2.描述企业创新战略的实施要点。
(共限200字) |
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自评价要点 |
研发组织建设 |
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1.描述并评价企业研发组织建设情况。(限100字)
2.描述并评价企业技术创新团队的建设情况。(限100字)
3.描述并评价企业产学研合作的情况。(限100字)
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自评价要点 |
知识产权管理 |
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1.描述并评价知识产权管理的主要措施。(限150字)
2.描述并评价品牌塑造与管理的主要措施。(限100字)
3.描述并评价企业在技术标准制订中采取的主要措施。(限100字) |
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自评价要点 |
创新文化建设 |
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1. 描述企业创新文化的核心内涵。(限50字)
2. 描述并评价企业主要管理者对创新的认识及其在企业创新中发挥的作用。(限50字)
3.描述并评价职工技术创新活动情况,列举最具特色的一项活动。(限100字)
4.描述并评价企业在鼓励创新方面采取的分配、激励措施。(限150字)
5. 描述近年来企业履行社会责任情况。(限50字) |
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附表一:
企业近三年内一项突出的技术创新项目
说明:在横线上汉字表述,在方框中标明择一选择项。
技术创新项目名称:
项目开始时间: 项目完成时间:
(开始时间:指技术创新开始的时间,即自行开发或购买技术、委托开发开始的时间。
完成时间:对产品创新,指产品进入到市场的时间,对工艺创新,至该工艺在批量生产中的首次被采用的时间。)
一、实施这项技术创新的直接原因
1 市场需求 2 技术推动 3 政策导向与支撑
4 其他(请填写):
二、这项技术创新开始于下面哪一个阶段:
1 研究、研制阶段2 工程化、试生产阶段3 投产阶段
三、这项技术创新的类型
1 产品创新 2 工艺创新 3 其他(请填写):
四、这项技术创新的新颖性程度
1 本企业新 2 国内市场新 3 国际市场新
五、这项技术创新与原有产品或工艺比较,在技术或性能上有哪些主要变化(限100字):
六、这项技术创新的总费用(万元):
其中,企业r&d内部支出(万元):;r&d外部支出(万元):;
国外技术引进费用: , 其中机器、设备费用为: ;
国内技术引进费用: , 其中机器、设备费用为: ;
中试(工程化、试生产)费用(万元): ;
人员培训费(万元): ;
新产品的试销费用(不包括销售网的建立和运行费用): 。
(总费用包括:这项技术创新的r&d经费内部支出和外部支出;技术引进费用(包括购买专利、许可证、技术、信息等及与这项技术创新有关的机器、设备购置费);中试费用(包括工程化、试生产费)和与这项技术创新有关的人员培训费用;这项技术创新产品的试销费用。)
七、政府对这项技术创新的支持
1 获得了政府的支持 2 没有获得政府的支持
如果是“1”,请按下列计划类别选填获得的政府支持来源:
1 国家科技重大专项 2 国家科技支撑计划(原攻关计划)
3 国家高技术研究发展(863)计划 4 国家重点基础研究发展(973)计划
5 国家星火计划 6 国家火炬计划 7 国家成果推广计划
8 国家重点新产品计划 9 其他国家计划(请填写):
10 地方政府计划(请填写名称):
八、这项技术创新对企业已经产生的影响(按对企业影响程度从大到小的顺序,最多选填三项):
1 开发了全新的产品 4 减少了环境污染
2 替代了淘汰的产品 5 降低了生产成本 7 增加或保持了市场份额
3 提高了产品质量 6 开拓了全新市场 8 其他(请填写):
九、这项技术创新在2007-2009年累计产生的经济社会效果
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1.产值(万元) |
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2.销售收入(万元) |
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3.利润 (万元) |
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4.上缴税金 (万元) |
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5. 减免税额(万元) |
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6.发明专利产出 (件) |
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7.减少成本 (万元) |
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8.其他(请填写): |
附表二:
企业拥有的主要专利和非专利独占技术情况
表1 企业拥有的主要专利情况(限10项)
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专利名称 |
专利类型 |
授权年份 |
专利号 |
专利应用阶段 |
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填写说明:
1. 请将企业获得授权的有效专利列出,并按时间逆序排列;
2. 专利类型请按“a发明、b实用新型、c外观设计、d 软件著作权等其他知识产权”依次列出;
3.专利应用阶段请按“a应用于规模化生产、b应用于小批量生产、c应用于试生产、d其他”进行选择。
表2 企业近三年主要专利申请情况(限10项)
填写说明:
1. 请将企业近三年申请的专利列出,并按时间逆序排列;
2. 专利类型请按“a发明、b实用新型、c外观设计、d 软件著作权等其他知识产权”依次列出;
表3 企业拥有的主要非专利独占技术情况(限10项)
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非专利独占技术名称 |
技术水平 |
技术性质 |
相关产品名称 |
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填写说明:
1. 技术水平请按“a国际领先、b国内领先、c行业先进”进行选择
2. 技术性质请按 “a行业主流技术、b行业前沿技术”进行选择。
3. 涉及企业商业秘密等的相关技术情况不需列明。
附件4:
创新型企业自评估报告初审表
(初审管理部门用)
企业名称:
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审核内容 |
自评估报告提交材料是否齐全 |
提交数据与资料是否真实、可靠 |
企业在行业或地方经济发展中的地位 |
近年来企业创新业绩在行业或地方中的代表性 |
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齐全
比较齐全
一般 |
真实可靠
比较真实可靠
一般 |
行业或地方龙头企业
具有较强代表性
一般 |
突出
较突出
一般 |
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初步评价意见 |
1.是否符合创新型企业标准:
符合比较符合基本符合 不符合 |
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2.其它补充说明(企业有无违反法律法规及重大资本、人事变动等情况): |
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(初审单位签章)
日期: |
审核意见填写联系人: 联系电话:
职务: