各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行上海(市)分行，上海银行，上海农村商业银行，上海市各经营人民币业务的外资银行： 现将《中国人民银行关于印发<境外机构人民币银行结算账户管理办法>的通知》(银发[2010]249号，以下简称《办法》)转发给你们，并就有关事项通知如下： 一、境外机构在中国境内只能开立一个基本存款账户。《办法》实施前；境外机构已开立一个银行结算账户的，开户银行应与境外机构以书面方式确认为基本存款账户；境外机构已开立多个银行结算账户的，开户银行应与境外机构以书面方式确认其中一个银行结算账户为基本存款账户，其他银行结算账户应确认为其他性质的银行结算账户。 对确认为基本存款账户的，开户银行应将书面确认函报送我分行支付结算处(812室)，我分行将核发基本存款账户开户许可证；对确认为一般存款账户、专用存款账户的，开户银行应将书面确认函、基本存款账户开户许可证(复印件)报送我分行支付结算处，并通过人民币银行结算账户管理系统(以下简称账户管理系统)将开户信息向我分行备案；对确认为临时存款账户的，开户银行应将书面确认函、基本存款账户开户许可证(复印件)报送我分行支付结算处，我分行将核发临时存款账户开户许可证。 二、境外机构因借款或其他结算需要，可在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立一般存款账户。境外机构申请开立一般存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证、借款合同或其他结算需要的书面说明。 三、境外机构对其特定用途资金进行专项管理，可申请开立专用存款账户。境外机构申请开立专用存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证及有关法规、规章或政府部门的有关文件。 四、境外机构在基本存款账户开户地以外，临时办理人民币资金收付的，可申请开立临时存款账户。境外机构申请开立临时存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证、政府部门的有关文件或临时办理人民币收付的书面说明。 临时存款账户应根据有关开户证明文件确定的期限或境外机构的需要确定其有效期限。境外机构在账户的使用中需要延长期限的，应在有效期限内向开户银行提出申请，并由开户银行报送我分行核准后办理展期。临时存款账户的有效期限最长不得超过2年。 五、各银行在编制境外机构境内人民币银行结算账户账号时，应统一加前缀“nra”，即nra＋账号，以使与该人民币银行结算账户发生资金往来的境内收付款方及其收付款银行，能够准确判断该人民币银行结算账户为境外机构境内人民币银行结算账户。《办法》实施前已开立境外机构境内人民币银行结算账户也应统一标注nra。 各银行应尽快完成标注nra工作所涉及的业务系统调整工作，完成的时间期限，我分行将另行通知。非境外机构开户银行也应对相关业务系统进行调整，以实现对涉及境外机构境内人民币银行结算账户资金收付交易的有效识别、交易信息的收发及存贮。 六、境外机构申请开立人民币银行结算账户时，应填写“开立单位银行结算账户申请书”(以下简称开户申请书)，格式采用目前境内机构开立人民币银行结算账户的开户申请书格式。为做好开户申请书的填写工作，各银行应依照《境外机构开户申请书填写说明》(附件2)，加强对开户申请书填写事项的审核工作。 七、各银行应依据《上海市人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》(上海银发[2007]86号文印发)，对于核准类银行结算账户的开立、变更，应将相关信息录入账户管理系统待核准数据库(待核准银行结算账户信息在账户管理系统中的保留期限为10日)；对于备案类银行结算账户的开立、变更、撤销，应将相关信息录入账户管理系统。 八、各银行应依据《办法》制定境外机构开立人民币银行结算账户的实施细则或操作指引，并于2010年11月12日前以正式公文报送我分行。 九、为保障境外机构境内人民币银行结算账户管理工作的有序开展，请各银行分行(或总行)确定此项工作的业务联系人(1人，专职负责与我分行的业务联系工作及所辖分支机构的业务指导)及开销户资料报送专人(2人，专职负责核准类银行结算账户开立、变更及撤销等书面资料的报送)，并于2010年10月29日前，将相关人员信息(银行名称、部门名称、姓名、职务、办公电话、传真、手机)书面报送我分行支付结算处(812室)。 实施中如遇问题，请各银行的业务联系人与我分行支付结算处联系。联系人：苏铭，联系电话：58845543，传真：58845769。 附件：1．《中国人民银行关于印发<境外机构人民币银行结算账户管理办法>的通知》(银发[2010]249号)(略) 2．境外机构开户申请书填写说明
中国人民银行上海分行
二0一0年十月二十二日
附件二：
境外机构开户申请书填写说明
1、存款人名称
“存款人名称”栏内应填写境外机构的中文或英文名称全称，并与境外机构在境外合法注册成立的证明文件(或对应的中文翻译)记载的名称全称一致。存款人名称为中文的，应填写简体中文全称；存款人名称为英文的，应填写大写英文字母。
2、电话
“电话”栏内应填写境外机构的联系电话，可为境内、境外的联系电话，并加注电话区号。
3、地址
“地址”栏内应填写境外机构的联系地址，可为境内、境内的联系地址，并使用简体中文或大写英文填写。
4、邮编
“邮编”栏内应填写境外机构在境内联系地址的邮政编码(6位数字)，如境外机构的联系地址为境外的，则无需填写。
5、存款人类别
“存款人类别”栏内应填写“境外机构”，不得填写其他内容。
6、组织机构代码
“组织机构代码栏”栏内应填写国家外汇管理局核发的特殊机构赋码。
7、法定代表人或单位负责人信息
“姓名”栏内应填写境外机构法定代表人或单位负责人的姓名的中文或英文全称，法定代表人或单位负责人身份证件上的姓名为其他文字的，应翻译为中文或英文。姓名为中文的，应填写简体中文全称；姓名为英文的，应填写大写英文字母。
“证件种类”栏内应填写境外机构开户时出具的法定代表人或单位负责人身份证件的种类。
“证件号码”栏内应填写境外机构开户时出具的法定代表人或单位负责人身份证件的编号。
8、行业分类
“行业分类”中各字母代表的行业种类如下：a：农、林、牧、渔业；b：采矿业；c：制造业；d： 电力、燃气及水的生产供应业；e：建筑业；f：交通运输、仓储和邮政业；g：信息传输、 计算机服务及软件业；h：批发和零售业；i：住宿和餐饮业；j：金融业；k：房地产业；l：租赁和商务服务业；m：科学研究、技术服务和地质勘查业；n：水利、环境和公共设施管理；0：居民服务和其他服务业；p：教育业；q：卫生、社会保障和社会福利业；r：文化、教育和娱乐业；s：公共管理和社会组织；t：其他行业。
9、注册资金
境外机构有注册资金的，需填写注册资金币种及金额；境外机构无注册资金的，无需填写注册资金。
10、地区代码
“地区代码”栏应依据《世界各国和地区名称代码》 (gb／t2659-2000)，填写境外机构注册国别或地区的代码。《世界各国和地区名称代码》的简表如下：
┌───────┬──────────────┬────────┬──────────────────┐ │代码 │国别和地区简称 │代码│国别和地区简称 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │alb │阿尔巴尼亚 │mlt │马耳他 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │dza │阿尔及利亚 │mdv │马尔代夫│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │afg │阿富汗 │flk │福克兰群岛(马尔维纳斯群岛) │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │arg │阿根廷 │mwi │马拉维 │ └───────┴──────────────┴────────┴──────────────────┘ ┌───────┬──────────────┬────────┬──────────────────┐ │are │阿闻酋 │mys │马来西亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │abw │阿鲁巴 │mli │马里│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │omn │阿曼│mkd │前南马其顿 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │aze │阿塞拜疆│mhl │马绍尔群岛 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │egy │埃及│mtq │马提尼克│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │eth │埃塞俄比亚 │myt │马约特 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │irl │爱尔兰 │mus │毛里求斯│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │est │爱沙尼亚│mrt │毛里塔尼亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │and │安道尔 │usa │美国│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ago │安哥拉 │asm │美属萨摩亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │aia │安圭拉 │umi │美国本土外小岛屿│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │atg │安提瓜和巴布达 │vir │美属维尔京群岛 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │aut │奥地利 │mng │蒙古│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │aus │澳大利亚│msr │蒙特塞拉特 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │mac │澳门│bgd │孟加拉国│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │brb │巴巴多斯│per │秘鲁│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │png │巴布亚新几内亚 │fsm │密克罗尼西亚联邦│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bhs │巴哈马 │mmr │缅甸│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pak │巴基斯坦│mda │摩尔多瓦│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pry │巴拉圭 │mar │摩洛哥 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pse │巴勒斯坦│mco │摩纳哥 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bhr │巴林│moz │莫桑比克│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pan │巴拿马 │mex │墨西哥 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bra │巴西│nam │纳米比亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │blr │白俄罗斯│zaf │南非│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bmu │百慕大 │ata │南极洲 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bgr │保加利亚│ sgs │ 南乔治亚岛和南桑德韦奇岛 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │mnp │ 北马里亚纳│ scg │ 塞尔维亚和黑山│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ plw │ 帕劳 │ nru │ 瑙鲁 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ ben │ 贝宁 │ npl │ 尼泊尔│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ bel │ 比利时│ nic │ 尼加拉瓜 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ isl │ 冰岛 │ ner │ 尼日尔│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pri │波多黎各│nga │尼日利亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pol │波兰│niu │纽埃│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bol │玻利维亚│nor │挪威│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bih │波斯尼亚和黑塞哥维那│nfk │诺福克岛│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bwa │博茨瓦纳│pcn │皮特凯恩│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │blz │伯利兹 │prt │葡萄牙 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │btn │不丹│jpn │日本│ └───────┴──────────────┴────────┴──────────────────┘ ┌───────┬──────────────┬────────┬──────────────────┐ │bfa │布基纳法索 │swe │瑞典│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bdi │布隆迪 │che │瑞士│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │bvt │布维岛 │slv │萨尔瓦多│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │prk │朝鲜│sle │塞拉利昂│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │gnq │赤道几内亚 │sen │塞内加尔│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │dnk │丹麦│cyp │塞浦路斯│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │deu │德国│syc │塞舌尔 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │tmp │东帝汶 │sau │沙竺阿拉伯 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │tgo │多哥│cxr │圣诞岛 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │dom │多米尼加共和国 │stp │圣多美和普林西比│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │dma │多米尼克│shn │圣赫勒拿│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │rus │俄罗斯联邦 │kna │圣基茨和尼维斯 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ecu │厄瓜多尔│lca │圣卢西亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │eri │厄立特里亚 │smr │圣马力诺│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │fra │法国│spm │圣皮埃尔和密克隆│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │fro │法罗群岛│vct │圣文森特和格林纳丁斯│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │pyf │法属波利尼西亚 │lka │斯里兰卡│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │guf │法属圭亚那 │svk │斯洛伐克│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │atp │法属南部领土│svn │斯洛文尼亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │vat │梵蒂冈 │sjm │斯瓦尔巴岛和扬马延岛│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │phl │菲律宾 │swz │斯威士兰│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ fji │ 斐济 │ sdn │ 苏丹 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ fin │ 芬兰 │ sur │ 苏里南│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ cpv │ 佛得角│ som │ 索马里│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ gmb │ 冈比亚│ slb │ 所罗门群岛│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ cod │ 刚果(金) │ tjk │ 塔吉克斯坦│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ cog │ 刚果(布) │ tha │ 泰国 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ col │ 哥伦比亚 │ tza │ 坦桑尼亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │cri │哥斯达黎加 │ton │汤加│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │grd │格林纳达│tca │特克斯科斯群岛 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │grl │格陵兰 │tto │特立尼达和多巴哥│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │geo │格鲁吉亚│tun │突尼斯 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │cub │古巴│tuv │图瓦卢 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │glp │瓜德罗普│tur │土耳其 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │gum │关岛│tkm │土库曼斯坦 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │guy │圭亚那 │tkl │托克劳 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │kaz │哈萨克斯坦 │wlf │瓦利斯和富图纳 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │hti │海地│vut │瓦努阿图│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │kor │韩国│gtm │危地马拉│ └───────┴──────────────┴────────┴──────────────────┘ ┌───────┬──────────────┬────────┬──────────────────┐ │nld │荷兰│ven │委内瑞拉│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ant │荷属安的列斯│brn │文莱│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │hmd │赫德岛和麦克唐纳岛 │uga │乌干达 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │hnd │洪都拉斯│ukr │乌克兰 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │kir │基里巴斯│ury │乌拉圭 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │dji │吉布提 │uzb │乌兹别克斯坦│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │kgz │吉尔吉斯斯坦│esp │西班牙 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │gin │几内亚 │esh │西撒哈拉│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │gnb │几内亚比绍 │wsm │萨摩亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │can │加拿大 │grc │希腊│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │gha │加纳│hkg │香港│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │gab │加蓬│sgp │新加坡 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │khm │柬埔寨 │ncl │新喀里多尼亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │cze │捷克│nzl │新西兰 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │zwe │津巴布韦│hun │匈牙利 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │cmr │喀麦隆 │syr │叙利亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │qat │卡塔尔 │jam │牙买加 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │cym │开曼群岛│arm │亚美尼亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │cck │科科斯(基林)群岛│yem │也门│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │com │科摩罗 │irq │伊拉克 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │civ │科特迪瓦│irn │伊朗│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │kwt │科威特 │ isr │ 以色列│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ hrv │ 克罗地亚 │ ita │ 意大利│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ ken │ 肯尼亚│ ind │ 印度 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ cok │ 库克群岛 │idn │印度尼西亚 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │lva │拉脱维亚│gbr │英国│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │lso │莱索托 │vgb │英属维尔京群岛 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │lao │老挝│ iot │ 英属印度洋领地│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ lbn │ 黎巴嫩│ jor │ 约旦 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ lbr │ 利比里亚 │ vnm │ 越南 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ lby │ 利比亚│ zmb │ 赞比亚│ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ ltu │ 立陶宛│ tcd │ 乍得 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ lie │ 列支敦士登│ gib │ 直布罗陀 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ reu │ 留尼汪│ chl │ 智利 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ lux │ 卢森堡│ caf │ 中非 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ rwa │ 卢旺达│ chn │ 中国 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ rom │ 罗马尼亚 │ twn │ 中国台湾 │ ├───────┼──────────────┼────────┼──────────────────┤ │ mdg │马达加斯加 │zzz │其他│ └───────┴──────────────┴────────┴──────────────────┘11、经营范围 “经营范围”应使用简体中文填写境外机构的主营业务范围。 12、证明文件种类及编号 “证明文件种类”、“证明文件编号”栏应填写境外机构在境外合法注册成立的证明文件的种类及编号，证明文件种类应使用中文简体填写。证明文件有两种或两种以上的，应填写主要的两种证明文件的种类及编号。 13、税务登记证号 “国税登记证号”、“地税登记证号”栏应填写境外机构注册国家或地区税务管理部门核发的证明文件的编号，无相应证明文件的，无需填写。 14、账户性质 根据开立的人民币银行结算账户的账户性质在“账户性质”栏内填写“√”。 15、有效日期 境外机构申请开立临时存款账户时，需填写有效日期。开立其他性质的人民币银行结算账户，无需填写。 16、开户银行名称 “开户银行名称”栏内应填写开户银行的中文全称。 17、开户银行代码 “开户银行代码”栏内应填写开户银行的银行机构代码(12位数字)。 18、账号 “账号”栏内应填写境外机构境内人民币银行结算账户的账号(含前缀“nra”)。 19、账户名称 “账户名称”栏内应填写境外机构的中文或英文名称全称，并与存款人名称一致。 20、基本存款账户开户许可证核准号 境外机构开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户的，应填写基本存款账户开户许可证核准号。 21、开户日期 境外机构开立基本存款账户、临时存款账户的，开户日期为中国人民银行上海分行的核准日期；境外机构开立一般存款账户、专用存款账户的，开户日期为银行为境外机构办理开户手续的日期。
