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中国保险监督管理委员会关于开展保险业r&d资源清查的通知
（保监厅发〔2010〕35号）

各保险公司、保险资产管理公司：

r&d（即研究与试验发展）活动经费支出及其占gdp的比重是衡量一个国家科技活动规模和科技投入水平的重要指标，也是反映我国自主创新能力和创新型国家建设进程的重要内容。根据《国家统计局 科技部 国家发展改革委 教育部 财政部 国防科工局关于开展第二次全国r&d资源清查的通知》（国统字〔2009〕57号），为全面掌握保险业r&d活动情况，为有关部门制定“十二五”国民经济和社会发展及科技发展规划提供基础数据，我会决定组织实施保险业r&d资源清查，现将有关事项通知如下：

一、调查内容

r&d资源清查的主要内容包括保险公司科技活动（科研）人员数量、素质情况，科技活动（科研）经费支出总量及用途情况，科技活动（科研）用仪器和设备等固定资产拥有情况，科技活动（科研）项目（课题）情况，公司开办的科技活动（科研）机构情况，科技活动（科研）产出情况等（详见附件1）。

二、调查表式

详见附件1。

三、调查时间

r&d资源清查的调查时点为2009年12月31日，调查时期为2009年1月1日至2009年12月31日。

四、调查用标准

（一）全国组织机构代码编制规则（gb 11714－1997）

（二）中华人民共和国行政区划代码（gb2260）

（三）关于划分企业登记注册类型的规定

（四）关于统计上对公有和非公有控股经济的分类办法

（五）单位隶属关系代码（gb/t12404－1997）

（六）项目（课题）来源分类及代码

（七）项目（课题）合作形式分类及代码

（八）项目（课题）主要成果形式分类及代码

（九）项目技术经济目标分类及代码

五、报送方式及时间

各公司应于2010年6月16日前，将填报完毕的调查表通过中国保险统计信息系统“数据采集-文件上传-其他文件”上传方式报送至我会，同时将加盖公司印章的正式书面材料报送我会。

不能直接登陆中国保险统计信息系统的保险子公司，通过集团公司或总公司进行报送。

六、其他要求

（一）各公司登陆中国保险统计信息系统，在“公告板”下载附件（调查表电子板），并严格按照原表格式填报数据。请集团公司或总公司下载附件后及时提供给不能直接登陆中国保险统计信息系统的保险子公司。

（二）此项调查涉及公司内部统计信息、财务管理、信息技术、人力资源、战略规划、产品开发、渠道开发及运营管理等多个部门，各公司要高度重视，加强组织协调。各公司统计部门是此项工作的牵头部门，要指定专人负责此项调查的培训指导和调查表的分发、填报、审核、汇总和上报工作，按时完成调查任务。

联 系 人：统计信息部 肖云

联系电话：010－66286096

传 真：010－66288110

附件：1、r&d资源清查表（ⅶ502表、ⅶ503表）
2、r&d资源清查指标解释及填表说明
3、r&d资源清查表审核细则


附件1：
ⅶ502表　企业科技活动及相关情况
企业名称:
组织机构代码: —
企业地址:
行政区划代码:
邮政编码: 表号: ⅶ502表
电话号码: 　 制表机关:国家统计局全国r&d清查办公室
登记注册类型: 　
控股情况: 文号:国统字（2009）132号
隶属关系: 2009年 有效期至: 2010 年6月

指标名称	计量单位	代码	本年 实际	指标名称	计量单位	代码	本年 实际
甲	乙	丙	1	甲	乙	丙	1
一、企业基本情况	—	—	—	四、科技项目情况	—	—
1.年末从业人员数	人	1		1.全部科技项目数	项	22
2.主营业务收入	千元	2		2.全部科技项目经费内部支出	千元	23
二、科技活动人员情况	—	—	—	五、企业办科技机构情况	—	—
科技活动人员合计	人	3		1.机构数	个	24
其中：1.参加科技项目人员	人	4		2.机构人员合计	人	25
2.科技管理和服务人员	人	5		其中：博士毕业	人	26
其中：女性	人	6		硕士毕业	人	27
其中：高中级技术职称人员	人	7		本科毕业	人	28
其中：全时人员	人	8		3.机构经费支出	千元	29
三、科技活动费用情况	—	—	—	4.仪器和设备原价	千元	30
（一）企业内部用于科技活动的经费支出	千元	9		其中：进口	千元	31
1.人员人工费（包含各种补贴）	千元	10		六、科技活动产出及相关情况	—	—
2.其他费用	千元	14		1.专利申请数	件	32
（二）委托外单位开展科技活动的经费支出	千元	15		2.发表科技论文	篇	41
（三）当年形成用于科技活动的固定资产	千元	19		3.形成国家或行业标准	项	44
其中：仪器和设备	千元	20

单位负责人：统计负责人：　 填表人： 联系电话：报出日期：2010年　月　 日

ⅶ503表　 企业科技项目情况

表号: ⅶ503表
制表机关:　 国家统计局全国r&d清查办公室
单位名称: 文号: 国统字（2009）132号

组织机构代码: — 2009年 有效期至: 2010年 6 月

序号	项目名称	项目 来源	项目 合作 形式	项目 成果 形式	项目 技术 经济 目标	项目 起始 日期	项目 完成 日期	*跨年 项目 所处 进展 阶段	参加 项目 人员 　 （人）	项目 人员 实际 工作 时间 （人月）	项目 经费 内部 支出 （千元）
甲	乙	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

单位负责人：统计负责人： 填表人：　 联系电话：报出日期：2010年　月　 日

说明：
1．本表由企业填报立项经费在10万元及以上的科技项目情况，无10万元以上项目的企业填报全部项目情况。
2．项目来源：1.国家科技项目；2.地方科技项目；3.其他企业委托科技项目；4.本企业自选科技项目；5.来自境外的科技项目；6.其他科技项目。
3．项目合作形式（按重要程度选择其中最主要的1项）：1.与境外机构合作；2.与境内高校合作；3.与境内独立研究机构合作；4.与境内注册的外商独资企业合作；5.与境内注册的其他企业合作；6.独立研究；7.其他。
4．项目成果形式（按重要程度选择其中最主要的1-2项）：1.论文或专著； 2.自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置； 3.自主开发的新技术或新工艺、新工法； 4.发明专利； 5.实用新型专利； 6.外观设计专利； 7.带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范； 8.基础软件；9.应用软件；10.其他。
5．项目技术经济目标（按重要程度选择其中最主要的1项）：1.科学原理的探索、发现；2．技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。
6．跨年项目所处进展阶段（按重要程度选择科技项目当年所处最主要的进展阶段）：1.研究阶段；2.小试阶段；3.中试阶段；4.试生产阶段。非跨年项目该指标免填。

附件2：

（一）企业科技活动及相关情况（ⅶ502表）
科技活动：是指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域（简称科学技术领域）中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。科技活动可分为研究与试验发展（r&d）、研究与试验发展（r&d）成果应用及相关的科技服务三类活动。本次清查，只统计前两类活动。
企业的科技活动一般包括：（1）在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。其中较为常见的活动是利用现有知识和实际经验，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作。这些活动的成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机样件等。（2）为使产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及做实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。这些活动的成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。企业的科技活动不包括企业从事的常规性技术升级或对某项科研成果直接应用等活动（如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等）。在企业中只有列入企业工作计划的科技活动才予以统计，而独立发明人等在企业外或计划外进行的科技活动不在统计范围之内。
r&d（研究与试验发展，简称“研发”）：是指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。
基础研究：是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其成果以科学论文和科学著作为主要形式。
应用研究：是指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。
试验发展：是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。其成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。在社会科学领域，试验发展是指把通过基础研究、应用研究获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。人文科学领域没有对应的试验发展活动。
r&d（研究与试验发展）成果应用是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及做实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。这类活动的成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。
企业名称：按经有关部门批准正式使用的公司名称填写。
组织机构代码：按照质量监督检验部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上的代码填写。
企业地址：指企业实际所处的详细地址。
行政区划代码：指企业实际所处地区的行政区划代码，统一按国家标准《中华人民共和国行政区划代码》（gb2260）填写。参见国家统计局主页（www.stats.gov.cn）“统计标准”栏目相关内容。
登记注册类型：按企业在工商行政管理机关登记注册的类型填写。参见国家统计局主页“统计标准”栏目相关内容。
控股情况：根据企业实收资本中某种经济成分的出资人的实际投资情况，或出资人对企业资产的实际控制、支配程度进行分类。具体分为国有控股、集体控股、私人控股、港澳台商控股、外商控股和其他六类。参见国家统计局主页“统计标准”栏目相关内容。
隶属关系：指本企业隶属于哪一级行政管理单位，按照国家标准《单位隶属关系代码》（gb/t12404-1997）分为：中央、省、市（地区）、县、街道、镇、乡、居民委员会、村民委员会和其他。参见国家统计局主页“统计标准”栏目相关内容。
年末从业人员数：指在本企业工作并取得劳动报酬或收入的年末实有人员数。年末从业人员包括在本企业工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、再就业的离退休人员、借用的外单位人员和第二职业者。但不包括离开本企业仍保留劳动关系的职工。
主营业务收入：对于保险公司，指保费收入，包括原保险保费收入和分保费收入，对应全科目报表中的科目代码为a60310001。对于保险资产管理公司，指资产管理费收入，对应全科目报表中的科目代码为a60710001。
科技活动人员合计：指企业内部直接参加科技项目以及项目的管理人员和直接服务的人员。不包括全年累计从事科技活动时间不足制度工作时间10%的人员。
参加科技项目人员：指编入各类科技项目小组并实际从事（参与）科技活动的人员。
科技管理和服务人员：指企业中专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员，不包括全年累计从事科技活动管理和服务的时间占制度工作时间10%以下的人员。科技活动管理人员包括企业主管科技活动工作的负责人，企业科技活动管理部门（科研管理处、部、科等）的工作人员以及企业办技术中心、科研院（所）、中试车间、试验基地、实验室等的管理人员；为科技活动提供直接服务的人员包括为科技活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员（含中试车间、实验室、试验基地等的工人），但不包括为科技活动提供间接服务的保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等人员。为避免重复计算，该指标应扣除已计入参加科技项目的人员数。
科技活动人员合计中女性：指企业科技活动人员中的女性人数。
科技活动人员合计中高中级技术职称人员：指企业科技活动人员中已评定为高级和中级技术职称（职务）的人员。高级技术职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等；中级技术职称人员包括：工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等。
科技活动人员合计中全时人员：指企业科技活动人员中在报告期实际从事科技活动的时间占制度工作时间90%及以上的人员。在企业科技活动管理部门（科研管理处、部、科等）专职从事科技管理工作的人员、企业办科技机构中专职从事科技活动以及管理和直接服务人员，以及上述人员以外在报告期主要从事科技项目活动的人员可视作全时人员。
企业内部用于科技活动的经费支出：指在报告期企业内部用于全部科技活动的直接支出，以及用于科技活动的管理费、服务费以及外协加工费等支出。不包括生产性活动支出、归还贷款支出以及与外单位合作或委托外单位进行科技活动而转拨给对方的经费支出，也不包括来自政府部门的科技活动资金和当年形成用于科技活动的固定资产，以及购买专利等无形资产支出。该指标应分项目归集整理，即按项目分列人员劳务费、其他费用等支出项，再加上未列入项目经费的相关人员工资、管理和服务费用等支出取得。
企业内部用于科技活动的经费支出中人员人工费（包括各种补贴）：指企业在报告期支付给科技活动人员的工资薪金，包括基本工资、奖金、津贴、补贴、各种保险、年终加薪、加班工资以及与科技活动人员任职或者受雇有关的其他支出。
企业内部用于科技活动经费支出中的其他费用： 指企业在报告期为科技活动所发生的除人员人工费之外的其他费用，包括用于科技活动的设计费、装备调试费、办公费、通讯费、专利申请维护费、高新科技研发保险费、原材料费、折旧费用与长期费用摊销、无形资产摊销等。
委托外单位开展科技活动的经费支出：指报告期企业委托外单位或与外单位合作进行科技活动而拨给对方的经费。不包括外协加工费。
当年形成用于科技活动的固定资产：指企业在报告期形成的用于科技活动的固定资产原价。对于科研与生产共用的固定资产应按比例进行分摊，其中仪器和设备一般应按使用时间进行分摊，建筑物一般应按使用面积进行分摊。为避免重复统计，本项指标不含由政府资金形成的固定资产。
当年形成用于科技活动的固定资产中的仪器和设备：指企业在报告期形成的用于科技活动的固定资产中的仪器和设备原价，其中设备包括用于科技活动的各类机器和设备、试验测量仪器、运输工具、工装工具等。
全部科技项目数：指企业在报告期当年立项并开展研究工作、以前年份立项仍继续进行的科技项目数，包括当年完成和年内研究工作已告失败的科技项目，但不包括委托外单位进行的科技项目数。
全部科技项目经费内部支出：指企业内部在报告期进行科技项目研究和试制等的实际支出。包括劳务费、原材料费、设备购置费、其他日常支出、外协加工费等，不包括委托或与外单位合作进行项目研究而拨付给对方使用的经费，企业科技活动管理部门的费用，用于科技活动目的的基建支出，以及为科技活动提供间接服务人员的费用等。
企业办科技机构数：企业办科技机构指企业自办（或与外单位合办），管理上同生产系统相对独立（或者单独核算）的专门科技活动机构，如企业办的技术中心、研究院所、开发中心、开发部、实验室、中试车间、试验基地等。企业办科技活动机构经过资源整合，被国家或省级有关部门认定为国家级或省级技术中心的，应按一个机构填报。与外单位合办的科技活动机构若主要由本企业出资兴办，则由本企业统计，否则应由合办方统计。企业科技管理职能处（科）室（如科研处、技术科等）一般不统计在内；若科研处、技术科等同时挂有科技活动机构的牌子，视其报告年度内主要工作任务而定，主要任务是从事科技活动的可以统计，否则不予统计。本指标不含企业在中国境外设立的科技活动机构数。
机构人员合计：指报告期末企业办科技活动机构中从业人员合计。
机构人员合计中博士毕业：指报告期末企业办科技机构中具有博士学历或博士学位的人员。
机构人员合计中硕士毕业：指报告期末企业办科技机构中具有硕士学历或硕士学位的人员。
机构人员合计中本科毕业：指报告期末企业办科技机构中具有大学本科学历或学士学位的人员。
机构经费支出：指报告期企业办科技机构用于内部开展科技活动实际支出的总费用。包括机构人员劳务费（含工资）支出、机构业务费支出、管理费支出、固定资产购建支出以及其他维持机构正常工作的日常费用等的支出总和。
仪器和设备原价：指企业办科技机构报告期末固定资产中仪器和设备的原价（不包括长期闲置不用的仪器和设备）。
仪器和设备原价中进口：指企业办科技机构报告期末固定资产中从国外购入的仪器和设备的原价（不包括长期闲置不用的仪器和设备）。
专利申请数：指企业在报告期内向国内外知识产权行政部门提出专利申请并被受理的件数。
发表科技论文：指企业立项的科技项目产生的、并在有正规刊号的刊物上发表的科技论文数量。
形成国家或行业标准：指报告期企业在自主研发或自主知识产权基础上形成的经有关部门批准的国家或行业标准项数。

（二）企业科技项目情况（ⅶ503表）
项目名称：按企业科技项目的立项计划书、项目任务书或项目合同书等有关立项资料中确定的项目名称填写。
项目来源：按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：1.国家科技项目；2.地方科技项目；3.其他企业委托科技项目；4.本企业自选科技项目；5.来自境外的科技项目；6.其它科技项目。
项目合作形式：按重要程度选择最主要的项目合作形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：1.与境外机构合作；2.与境内高校合作；3.与境内独立研究机构合作；4.与境内注册的外商独资企业合作；5.与境内注册的其他企业合作；6.独立研究；7.其他。
项目成果形式：按重要程度选择最主要的1-2个项目成果形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：1.论文或专著； 2.自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置； 3.自主开发的新技术或新工艺、新工法；4.发明专利；5.实用新型专利；6.外观设计专利；7.带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范；8.基础软件；9.应用软件；10.其他。
项目技术经济目标：指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个及以上的技术经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。具体的分类与代码是：1.科学原理的探索、发现；2．技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。
项目起始日期：填写项目列入企业计划或签订协议后，有组织进行开发的年月，即开始动用人力、物力、财力投入到开发项目的年月，为6位编码。如项目起始时间为2009年2月，则在相应的栏目填写200902。
项目完成日期：填写项目技术鉴定的年月，为6位编码。如2009年8月完成并通过鉴定，则填写200908；如项目至2009年底仍在继续进行，填写预期完成时间；如项目年内以失败告终，填写000000；如项目未鉴定就投产，填写投产使用时间。
跨年项目所处进展阶段：选择当年所处最主要的进展阶段并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：1.研究阶段；2.小试阶段；3.中试阶段；4.试生产阶段。非跨年项目该指标免填。
参加项目人员：指企业在报告期实际参加某科技项目活动的人员。项目组一般指企业认定的从事科技活动的最小单元，其人员指实际参加科技项目活动的时间（不包括加班时间）占全年工作时间在10%及以上的人员。专职负责项目管理并且是某些项目组的成员，视其主要归属情况归入某一项目组填报，其他项目免填。企业科技活动管理人员，一般不填报在项目组内。若某人同时担负几个科技项目的研究任务，则按其最主要的项目填报，其他项目免填。项目在报告期内确认科技活动工作失败，也应按其实际情况填写参加本项目组活动的人员。项目组人员不包括外单位参加本企业科技项目的人员和临时协作人员。
项目人员实际工作时间：指报告期项目组人员实际工作的时间，按月计算。同时参加两个及以上项目的人员，应按项目分别计算工作时间，但一人在报告期内的实际工作时间不得超过12个月。
项目经费内部支出：指报告期在企业内部开展科技项目活动的经费支出，不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费等。

附件3：


1．年末从业人员数≥科技活动人员合计
（1≥3）
2．科技活动人员合计=其中参加科技项目人员＋科技管理和服务人员≥机构人员合计
（3=4＋5≥25）
3．科技活动人员合计≥其中女性
（3≥6）
4．科技活动人员合计≥其中高中级技术职称人员
（3≥7）
5．科技活动人员合计≥其中全时人员
（3≥8）
6．企业内部用于科技活动的经费支出=其中人员人工费（包含各种补贴）＋其他费用
（9=10＋14）
7．若科技活动人员合计>0，则人员人工费（包含各种补贴）>0；若人员人工费（包含各种补贴）>0，则科技活动人员合计>0
（若3>0，则10>0；若10>0，则3>0）
8．当年形成用于科技活动的固定资产≥其中仪器和设备
（19≥20）
9．企业内部用于科技活动的经费支出＋当年形成用于科技活动的固定资产中的仪器和设备≥全部科技项目经费内部支出
（9＋20≥23）
10．若全部科技项目数>0，则参加科技项目人员>0且全部科技项目经费内部支出>0；若参加科技项目人员>0，则全部科技项目数>0且全部科技项目经费内部支出>0；全部科技项目经费内部支出>0，则全部科技项目数>0且参加科技项目人员>0
（若22>0，则4>0且23>0；若4>0，则22>0且23>0；若23>0，则22>0且4>0）
11．机构人员≥其中博士毕业＋硕士毕业＋本科毕业
（25≥26＋27＋28）
12．企业内部用于科技活动的经费支出＋当年形成用于科技活动的固定资产≥机构经费支出
（9＋19≥29）
13．科技机构仪器和设备原价≥其中进口
（30≥31）
14．若机构数>0，则机构人员合计>0且机构经费支出>0；若机构人员>0，则机构数>0且机构经费支出>0；若机构经费支出>0，则机构数>0且机构人员>0
（若24>0，则25>0且29>0；若25>0，则24>0且29>0；若29>0，则24>0且25>0）


1．项目来源不应为空，有效代码为1、2、3、4、5和6
2．项目合作形式不应为空，有效代码为1、2、3、4、5、6和7
3．项目成果形式不得全为空，若非空则有效代码为1、2、3、4、5、6、7、8、9和10
4．项目技术经济目标不应为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7、8和9
5．项目起始日期填满六位且≤200912
（5≤“200912”）
6. 项目完成日期填满六位，若项目为非失败项目，则项目完成日期≥200901
（若6≠“000000”，则6≥“200901”）
7．若项目为非失败项目，则项目完成日期≥项目起始日期
（若6≠“000000”，则6≥5）
8．若项目起始日期≤200812，则跨年项目所处进展阶段不应为空，有效代码为1、2、3和4
9．若参加项目人员>0，则项目经费内部支出>0
（若8>0，则10>0）
10．若项目经费内部支出>0，则项目人员实际工作时间>0
（若10>0，则9>0）


1．活动表 “参加科技项目人员”≥项目表“参加项目人员”的合计项
（ⅶ502表（4）≥ⅶ503表∑（8））
2. 活动表“全部科技项目经费内部支出”≥项目表“项目经费内部支出”的合计项
（ⅶ502表（23）≥ⅶ503表∑（10））
3. 活动表“全部科技项目数”≥项目表的项目数合计
（ⅶ502表（22）≥ⅶ503表的项目数合计）