广东省知识产权局办公室关于印发陶凯元局长在全省建设专利联盟促进产业转型升级经验推广会上讲话的通知
（粤知〔2011〕173号）
各地级以上市知识产权局、深圳市市场监督管理局，顺德区经济促进局，各有关单位：
2011年9月27日，全省建设专利联盟促进产业转型升级经验推广会在顺德区召开，陶凯元局长出席会议并发表了题为《建设专利联盟 集成创新资源 大力促进产业转型升级》的讲话。现将讲话印发给你们，请认真组织学习，结合实际贯彻落实。
特此通知。
广东省知识产权局办公室
二○一一年十月十七日
二○一一年十月十七日
建设专利联盟 集成创新资源 大力促进产业转型升级
--在全省建设专利联盟促进产业转型升级经验推广会上的讲话
省知识产权局局长 陶凯元
（2011年9月27日，顺德）
--在全省建设专利联盟促进产业转型升级经验推广会上的讲话
省知识产权局局长 陶凯元
（2011年9月27日，顺德）
同志们：
今天，全省建设专利联盟促进产业转型升级经验推广会在顺德隆重举行。这次会议是为了贯彻落实汪洋书记重要批示精神、在宋海副省长的亲自指导下召开的，其主要任务是：交流广东各地建设专利联盟的成功做法，总结广东建设专利联盟促进产业转型升级的经验，研究部署下一阶段促进专利联盟建设的相关工作。
下面，我将当前全省建设专利联盟促进产业转型升级的工作情况报告如下，并结合会议主题，讲几点意见。
一、广东省专利联盟建设的基本情况
近年来，全省各地结合各自实际，逐步探索出一条以政府为后盾、以市场为导向、以企业为主体、以专利共享和共同维权为纽带、以创新服务平台为运作载体的专利联盟新路子，实现了企业知识产权从单一竞争到竞争合作的战略转型。
（一）应运而生，市场竞争催生专利联盟。
伴随着激烈的市场竞争，专利联盟应运而生。至今，全省已建立知识产权（专利）联盟21个，分布在广州、深圳、汕头、佛山、中山等地区，涵盖数字家庭、led、新能源等战略性新兴产业和陶瓷、红木家具、电压力锅等传统产业。燃气热水器、半导体照明等产业知识产权联盟等处于积极筹建之中。专利联盟的产生，来自企业竞争发展的需求，因应产业共赢发展的呼声。
从产生原因看，一是专利诉讼催生专利联盟。顺德电压力锅专利联盟、佛山“微晶玻璃陶瓷复合板材生产方法”专利联盟、中山红木家具知识产权联盟等都是相关企业为避免拉锯式“专利战”，本着求大同、存小异、促进产业健康发展的理念，在政府部门的协调和倡议下，自愿组建的。二是涉外应对催生专利联盟。深圳市led专利联盟、中国彩电专利联盟等都是在产业内企业卷入美国“337调查”或面临跨国公司巨额专利收费的背景下，由多家企业联合成立的，旨在推动企业实现专利信息共享、把握国内外知识产权动态、降低产业运营成本、促进产业可持续发展。三是转化应用催生专利联盟。广州数字家庭专利联盟、深圳市新能源标准与知识产权联盟、佛山市医疗产品知识产权战略联盟等都是为了适应产业优化升级的要求，由相关各方联手推动创建的，旨在充分整合创新资源，发挥知识产权对于产业集群粘结剂和催化剂的作用，促进知识产权的商品化和产业化，努力形成产业高端集聚效应和知识经济高地。
从创建模式看，一是企业自发创建，政府积极支持。以中国彩电专利联盟为例。美国联邦通信委员会颁布了美国数字电视atsc标准，要求出口到美国市场的彩电产品一律要符合atsc标准，该标准含有包括汤姆逊、mpeg la、索尼、日立、lg等在内的几十个专利权人的专利，因此出口到美国市场的彩电必须向专利权人缴专利费，累计报价达到41美元／台。面对这一严峻形势，在政府部门的积极支持下，由tcl、康佳、创维、长虹、海信等国内知名彩电企业联合发起成立了中国彩电专利联盟。二是协会统筹创建，政府培育推动。如汕头市金平区机电商会轻工装备产业知识产权联盟，由机电商会内八家轻工装备制造骨干企业共同组建，旨在促进联盟企业运用知识产权提升国内外竞争优势。市、区知识产权局上下联动，指导联盟制定《轻工装备产业知识产权保护联盟公约》；引导联盟编制汕头市轻工装备产业技术路线图，对产业专利状况和发展趋势进行前瞻性论证；帮助联盟建立起轻工装备产业专利信息服务平台，促进企业有效配置专利信息资源。三是政府主导创建，各方联动发展。如深圳市新能源标准与知识产权联盟，在深圳市政府接连出台《新能源产业振兴发展规划（2009-2015年）》、《推进生物互联网新能源产业发展工作方案（2010-2012年）》和《知识产权与标准化战略纲要（2011-2015年）》等一系列政策文件的背景下，由深圳市标准技术研究院、深圳市新能源行业协会、深圳市太阳能学会、比亚迪、富士康、五洲龙等17家单位于2011年4月发起成立，其主要任务是建设专业服务平台，推动技术创新、知识产权与标准化有机结合，推进应用项目示范工程，促进产业化等技术服务开展。
（二）有效运作，专利联盟稳步发展。
各专利联盟结合产业发展的实际要求，建立良好运行架构，通过知识产权信息沟通、许可交易、保护协调和优化发展机制，对内自律、对外维权，不断完善开放式知识产权创造、运用及保护体系，集成知识产权资源，催化知识产权应用，助力产业转型升级。
一是建立完善良性运转工作机制，不断发展壮大联盟。良好的管理机制和稳定的核心专利是专利联盟成功运作的基础。2008年顺德电压力锅专利联盟根据联盟协议，成立了联盟秘书处，并由联盟成员选举产生财务监督人员，同时，联盟委托专业机构作为代管机构，负责联盟的法律事务，形成了以秘书处为核心的内外兼备的管理、运营架构。联盟还制定了加盟和许可合同的标准文件，明确了加入联盟和接受许可的条件。中国彩电专利联盟的工作机构是深圳市中彩联科技有限公司，由九家彩电骨干企业合资组建，注册资本1000万元。中彩联着力构建专利池，至今，已放入国内骨干彩电企业的专利 2605件，发明专利超500件；拥有国外专利10件。2011年6月，中彩联与台湾彩电同业促进会签订知识产权框架协议，标志着大中华区彩电行业知识产权战略联盟的形成。
二是整合利用各类知识产权服务资源，推动联盟发展。专利联盟的发展需要有效整合各类知识产权服务资源。中国彩电专利联盟积极参与并构建知识产权战略合作体系，与香港应科院、台湾工研院、美国摩根律师所、广东三环知识产权集团等数十家海内外知识产权服务机构建立了良好的合作关系。中山市红木家具产业知识产权联盟与多家机构开展合作，这些机构在专利申请、专利许可交易、专利维权、产业知识产权发展状况分析等各个方面都发挥了积极作用。佛山市内各知识产权联盟引来了清华大学、北京航空航天大学、华南理工大学等几十家著名高校，以及国家机械科学研究院、中科院上海硅酸盐研究所等十多家国家级科研机构加盟，成为联盟新的技术源、成果源、人才源的主要提供者和创新成果二次开发的重要参与者；吸引了各类民间资金、创投和风投资金的目光，金融机构、知识产权中介机构纷纷与联盟洽谈合作投资等事宜。其中，精密制造知识产权联盟还得到了香港风投企业的巨额投资，为专利技术商品化、产业化找到了坚实“靠山”。
三是积极搭建创新服务平台和专利信息平台，为联盟发展提供服务和信息支撑。如果把专利联盟比作飞天的火箭，产业创新服务平台和专利信息平台就是发射基地。佛山精密制造知识产权联盟、清洁生产知识产权联盟分别依托华南精密制造技术研究开发院和华夏陶瓷研究开发中心这两个省级创新平台，整合著名知识产权代理机构、行业协会、发明协会、专利协会的资源，筛选利用已过期失效的专利，帮助企业开展创新，促进知识产权交流、共享，提供实验室、中试基地和人才支持等，成为知识产权联盟各种创新资源的大集成者。深圳市led专利联盟搭建了国内首个led专利数据库，供会员单位免费使用；数据库具有实用的专利分类体系和强大的专利搜索功能，有效降低了企业专利信息平台建设成本。中山市照明灯饰产业知识产权联盟、红木家具产业知识产权联盟分别建立起世界灯具照明专利数据库和家具外观设计图像检索服务平台。中国彩电专利联盟建立了数字电视专利数据库及预警平台，从数字电视牵涉的一万多条专利信息中选出有用信息分类建库；平台可对彩电行业知识产权现状进行分析、研究，可提供专利地图，帮助企业了解技术发展方向、进行专利布局，可为企业研发、市场销售等提供决策帮助。
四是协调推进专利许可交易和转化应用，发挥专利联盟知识产权效益。专利的交叉许可和交易转化，可以实现联盟成员专利技术的开发、实施和共享，推动专利技术的应用和扩散，最大限度发挥知识产权效益。深圳市led 专利联盟的专利池拥有国内专利369件，发明专利近百件；联盟加入了全国专利技术展示交易中心联盟，与43家专利交易服务机构建立了长期合作关系；搭建网上交易系统并投入日常运行；2010年专利展示交易总额超1100万元。广州数字家庭专利联盟通过强基扩容，内联外合，专利池内双向高带宽改造系列产品、公共网关、综合性核心管理系统等领域的专利已达1700多件。佛山市“镀金属抛釉陶瓷专利制品”专利联盟成立后，其他缺乏专利技术的新加盟成员需要交纳加盟费20万元以共享联盟专利技术，其中一半为原有的三家公司共享，另一半作为联盟运作和发展经费。汕头市濠江区工艺行业专利保护联盟设立了专项基金，进行专利产品开发和专利申请，获得的专利权由联盟企业共享；而由企业自主开发的专利产品，则由该企业独享3年权益后，再供联盟企业使用。
五是着力加强知识产权保护，切实维护联盟成员的合法权益。知识产权维权难一直是创新型企业发展的苦恼。联盟通过集体维权等方式加强知识产权保护，效果良好。顺德电压力锅专利联盟成员各方于2008年5月各出资5万元，设立联盟维权基金，至今共筹集维权基金近百万元。至今，联盟共起诉涉嫌侵权企业23家，累计提起专利侵权诉讼46宗；其中17家涉嫌侵权的企业与联盟达成和解，8家企业与联盟签订专利许可协议，缴纳专利使用费，并补偿联盟诉讼费用；9家侵权企业停止生产侵权产品，赔偿损失。中山市照明灯饰产业知识产权联盟、红木家具产业知识产权联盟积极开展侵犯专利权案件的调解工作；开展专利巡查行动，一经发现有侵权产品，立即投诉；依托中国中山（灯饰）知识产权快速维权中心、中山法院知识产权巡回审判庭、“12330”等知识产权维权平台和手段，充分发挥联盟在知识产权保护方面的统筹协调和整体推进作用。汕头市濠江区工艺行业专利保护联盟企业统一打出“濠江纸盒工艺”标识参加国内外展会和维权，从102届广交会开始，通过投诉已使50多家侵权企业撤架，其中还有一家侵权企业因多次侵权等原因而被大会投诉站列入黑名单，有效地打击了专利侵权行为，保护了企业利益。
六是大力推动行业标准制定，确立联盟企业核心竞争力。专利联盟是专利向标准转化中最重要的一环，可以将企业的技术研发转化为现实的竞争力，助推企业腾飞。顺德电压力锅专利联盟发起人起草制定的顺德地方《电压力锅联盟标准》于2009年3月上升为广东省地方行业标准。联盟成员单位全部加入国家电压力锅标准化工作组。2010年10月，在美国西雅图召开的第74届国际电工委员会（iec）大会上，联盟代表中国标准化委员会提出了修订电压力锅国际标准的提案申请。2011年6月，在印尼巴厘岛召开的第83届iec-tc61会议上，电压力锅国际标准修订提案审查获得通过。由中国家电企业提出国际标准修订提案并获通过尚属首次。广州数字家庭专利联盟引导联盟成员加强专利与标准的结合。2006年至今，广联标工委已组织制定或参与数字家庭产业国家标准9项、行业标准4项、地方标准31项，实现了专利价值的最大化。深圳市新能源标准与知识产权联盟成员单位拥有国内专利数量超10000件、国外专利超500件；在此基础上，联盟积极推动专利标准化工作。目前，《电动车用磷酸铁锂电池通用技术要求》、《电动汽车充电桩验收检定规程》等联盟标准已立项起草。
二、广东省专利联盟建设的主要成效
（一）专利联盟推动企业实现互利共赢。
专利联盟在一定程度上规范了行业秩序，实现利益共享，分摊维权成本，保护知识产权，使企业可以共同致力于扩大国内外市场份额，谋求合作共赢。汕头市濠江区工艺行业专利保护联盟的建立改变了以往工艺制品行业门槛低、无序竞争的局面，在国内外树立了“好的纸盒工艺就在濠江”的整体形象。联盟成立的2007年，会员企业专利申请量同比增长83.5%。中山市照明灯饰产业知识产权联盟与中国中山（灯饰）知识产权快速维权中心紧密合作，至今联盟已涵盖了48家创新型企业、6家知识产权中介服务机构以及中山市照明电器行业协会等单位，专利池数量扩容至342件，联盟企业生产的灯饰产品占国内市场60%的份额。顺德电压力锅专利联盟成员由创始时的4家发展至11家，专利池数量由46件扩容至308件，而且大多是技术含量较高的专利，联盟企业生产的电压力锅产品占国内市场份额75%以上。联盟正计划以“epca”申报集体商标，并努力将其发展成为电压力锅产业的“食品安全qs标识”。
（二）专利联盟助力企业共同应对国际知识产权纠纷。
随着国际贸易的激增和“走出去”战略的实施，跨国公司对我企业设置了种种专利壁垒并进行层出不穷的专利进攻。专利联盟可以帮助企业建立知识产权保护体系，抱团应对国外专利“大棒”，助推产业悄然实现“华丽转身”。中国彩电专利联盟依靠资深的知识产权专家、法律专家和彩电研发等综合人才团队，从专利技术分析入手，详细解剖数千项的打包专利，提出部分专利可规避设计的方案以及许多有效合作、共赢发展的方式。经过三年的艰苦谈判，联盟于2010年初与全球彩电专利的鼻祖-汤姆逊达成专利战略合作协议，完成8家中国彩电企业的联合签约仪式；专利收费从每台彩电约41美元降低到20美元以下，在降低彩电专利费方面作出了突出贡献。
（三）专利联盟促进企业提高创新水平。
专利联盟对内进行专利的交叉许可，对外进行专利的批量许可和出售转让，通过“专利组合拳”，打破“专利围墙”，促进创新技术的推广运用；同时，联盟内的企业在技术上进行强强联合，不断提升研发能力，完善技术链条。深圳市led 专利联盟积极帮助深圳中庆公司发展，引导其购买了52件国内专利；通过接受培训和指导，该公司开展了专利挖掘和申请工作，目前共申请58件发明专利，研发出拥有自主知识产权的新一代高端led显示控制系统v9，该系统能够在led大型显示控制领域发挥作用，在提高显示性能、优化显示效果、增强用户体验等方面均获得认可。佛山市精密制造知识产权战略联盟内的企业成功开发出带自动检测、自动打包、自动码垛等功能的全自动陶瓷生产自动化设备，该项目在2008年第22届国际陶瓷工业展览会上受到热烈欢迎，仅一家企业就要求订购10条生产线，还成功打破了欧洲在该领域的专利垄断，提高了企业的国际竞争力。
（四）专利联盟给力产业转型升级。
专利联盟可以推动专利向技术标准转化，使企业的核心技术、知识产权优势转化为核心竞争力，为企业带来巨大的商业利益。这既是倒逼机制，使没有核心知识产权的企业被市场淘汰出局；也是激励机制，使注重自主创新的企业分享更丰厚的市场回报，最终推动了整个产业的转型升级。顺德电压力锅专利联盟通过建设专利和标准“双联盟”，实现联手出击、双剑合璧，成功修订电压力锅国际标准，突破了国外技术壁垒，极大地拓展了电压力锅产业在国内外市场的发展空间。佛山市清洁生产知识产权战略联盟“大规格超薄建筑陶瓷砖技术”已成功实现专利产业化；在日前于意大利举行的国际陶瓷标准大会上，联盟内蒙娜丽莎陶瓷有限公司代表中国参与世界陶瓷薄板标准的起草工作，这是中国陶瓷企业第一次在世界标准上掌握话语权。
（五）专利联盟为产业和企业优化提升构筑强大的发展软实力。
专利联盟通过与各类知识产权服务机构开展交流合作，在提升联盟建设发展水平的同时，强化了产业知识产权人才体系建设，为产业发展提供了可靠的智慧资源和智力支撑。佛山市有关知识产权联盟成功举办了蔡鹤皋院士、叶声华院士的精密制造论坛和德国联邦尤利斯科学院职业技能培训中心技术及专利管理培训等系列活动，打造出一支本土研发和知识产权管理人才队伍。中国彩电专利联盟通过持续密切的知识产权人才合作与交流，发挥促进产业发展的“知识产权智库”作用，推动了高级专业人才的供应和这些人才在知识结构、信息资源等方面的更新和知识产权实务经验的分享。中山市照明灯饰产业知识产权联盟、红木家具产业知识产权联盟积极开展专利信息利用和态势分析工作，逐渐培养起一支产业专利信息分析运用人才队伍。
三、广东省专利联盟建设存在的主要问题
专利联盟早在19世纪中叶就已在美国诞生。近年来，我省各地陆续涌现了一批专利联盟，这些联盟在提升企业创新能力、促进产业科学发展方面做了许多卓有成效的工作。但与各类国际专利联盟相比、与兄弟省市各类专利联盟相比、与我省产业发展的需求和形势的要求相比，还存在着一些差距。问题主要体现在：
一是与国际专利联盟相比。我省的专利联盟大多是防御性的，旨在避免无序竞争、共同防御外部冲击、规避专利风险。而发达国家专利联盟大多是进攻性的，通过一定的专利组合或者搭配，来抢占或分割市场。进入21世纪以来，不断有国外专利联盟，通过收取高额的专利许可费，遏制中国企业及其产品在国内外市场的拓展。如，2002年，dvd“6c”、“3c”专利联盟向我国dvd生产企业索取高额的专利费；2007年，mpeg、杜比、mp3标准中的国外企业委托mpeg-la、via licensing、sisvel等公司组建专利池，向国内音视频企业收取专利许可费。国外专利联盟都有着相当的经济实力和丰实的社会资源作后盾，基本上能主导着产业的发展趋势；他们之所以敢向我产业收取巨额专利许可费，其底气在于国外企业掌握了一大批产业发展的重要核心专利，并通过专利的优化配置，做好了专利布局。丰富的专利储备为其掌握话语权和抢占产业发展高地打下了坚实基础。反观我省，虽然近年来企业自主创新能力不断增强，专利申请的数量与质量不断提高，但在很多产业，特别是一些战略性新兴产业和高新技术产业，大量的关键性基础专利都掌握在国外企业手中，专利联盟的建立也就只能更多地以防御为主。
二是与兄弟省市建设专利联盟的实践相比。我省的专利联盟建设尚处于“摸着石头过河”的起步阶段，而外省的专利联盟在发展速度、水平和规范化有效运作等方面都已取得显著成绩。如，北京市，工作思路清晰，先后成立了三个层次的知识产权联盟，即重点产业知识产权联盟、产业知识产权分支联盟以及细分产业知识产权联盟；出台《重点产业知识产权联盟章程》和《产业知识产权联盟工作办法》，不断规范和完善知识产权联盟工作。江苏省镇江市政府推动有力，出台《新兴产业知识产权战略联盟章程》，引导新兴产业知识产权联盟及分支产业知识产权联盟的发展。而我省在专利联盟建设方面，由于对专利联盟的研究还不够深入，政府的引导作用还不够明显。
三是与我省产业发展的需求和形势的要求相比。专利联盟促进产业可持续发展的作用亟待进一步发挥。当前，我省正处于加快产业转型升级、建设现代产业体系的关键时期，而我省专利联盟建设的步伐和力度与产业发展的需求相比还有一定距离，在很多重点产业领域尤其是技术承载高、市场前景广、带动系数大、综合效益好的许多新兴产业，专利联盟尚属空白。我省要大力培育发展战略性新兴产业，抢占未来产业发展战略制高点；要大力推动传统产业优化升级，促进产业内涵式、智慧型增长；亟需发挥知识产权的支撑和保障作用，而专利联盟恰恰是产业发展的“专利”强心针，专利联盟促进产业可持续发展的作用应充分发挥。
四、下一步工作思路
我省的专利联盟大部分是近年来受到跨国公司专利联盟和技术标准的攻击或者面对国内马拉松式的“专利战”后痛定思痛的产物，总体上以对知识产权纠纷的集体防御为主要目的。我省专利联盟无论在数量上还是在质量上都处于起步阶段，需要大力倡导与发展；要想为产业创新发展赢得充裕的时间和空间，就必须加强对专利联盟的研究，充分挖掘专利资源的价值。
（一）加强对专利联盟的专业研究。
一是要加强专利联盟的理论研究，厘清专利联盟对产业发展的积极作用和消极影响，使专利联盟的建立更好地促进产业的发展；二是要加强对国内外专利联盟建立运行的经验和专利联盟规制的法律制度的研究，借鉴国外经验促进我省专利联盟的发展，防范我省实施“走出去”战略过程中的知识产权风险；三是要及时总结我省不同类型的专利联盟运作的经验和做法，对专利联盟进行分类指导。
（二）加快专利联盟建设步伐。
围绕产业发展的需要，在创新活力旺盛的重点产业以及遭受跨国知识产权纠纷较多的产业，加大对专利联盟的扶持和服务力度，进一步整合资源，发挥协同效应，促进现有专利联盟成长壮大；结合实际，以产业中有实力的企业为骨干，新组建若干家专利联盟。
（三）提高专利联盟的创新发展水平。
要着力提高专利联盟的发展水平，充分发挥专利联盟整合集聚专利资源、给力产业创新发展的促进作用。推动专利联盟不断增强知识产权储备、持续积累知识产权实力，充实产业发展的根基和内涵；完善专利联盟发展运作机制建设；引导专利联盟继续完善专利许可制度、必要专利评估制度、专利更新机制和纠纷解决机制，建立必要的反垄断审查和垄断预警机制；指导专利联盟深化对专利信息的深层次开发利用，发挥专利信息的预警功能；鼓励专利联盟共同攻克关键共性技术；加强联盟的开放性，力促联盟专利和技术标准的结合，打造专利和标准“双联盟”。
（四）建立有效的利益协调机制。
专利联盟是一个复杂的创新体系，涉及到多层次的利益分配与调整，有效的利益协调机制是专利联盟成功运行的首要条件。专利联盟的运作应坚持以市场为导向，以企业为主体，充分发挥行业协会的指导作用。政府有关部门要针对各类专利联盟发展的具体状况，分阶段、分层次地给予积极支持。研究出台相应的政策及发展对策；推动联盟成员加强沟通与交流，及时梳理和有效应对共性知识产权问题；支持专利联盟构建利益协调机制，并以利益导向为切入点，强化联盟成员的战略伙伴关系。
同志们，建设专利联盟，对推动知识产权强省建设和产业转型升级，意义重大。我们要立足全局、立足长远，凝聚共识，深刻洞察专利联盟对产业发展的重大意义，着力引导和推动专利联盟成为促进产业转型升级的全新引擎，成为集聚各类创新要素和知识产权资源的重要载体，成为产业创新体系和自主创新能力建设的重要战场，为我省产业和知识产权事业的发展做出新的更大的贡献！
谢谢大家！
