各会员、托管行及相关单位：
中国结算深圳分公司于2012年3月16日发布了《关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知》，为了确保无明细债券按证券账户登记工作的顺利开展，现将相关技术安排事项通知如下：
一、试申报阶段（2012年4月16日--4月20日）
1、相关单位通过生产环境的d-com登记结算终端服务“文件传输”模块“文件上传”功能进行无明细债券登记数据报送，报送完成后系统将及时反馈检查结果。相关单位可通过“文件传输”模块“文件下载”功能查询结果文件。
2、申报时间是每日8：30-15：00。
3、每次申报都是结算账户下的全量数据（包括所有需要报送的无明细债券品种）。
4、在2012年4月21日（星期六）前，如果质押库中有无明细债券的派息或兑付资金（检查sjsfw.dbf中数据类别为22的记录可知），请相关单位提交足够的债券现券，以使质押库中的资金自动解押。否则，在2012年4月20日日终，系统将以上资金进行自动解押，有可能引起回购欠库。
二、切换日（2012年4月21日，星期六）
1、中国结算深圳分公司使用生产环境，券商要通过生产环境的d-com进行申报，申报时间是上午8：30至11：30。
2、申报结果反馈没有错误后，就可以不用申报了。如果有错，可以修改后再次申报。
3、15：00后，中国结算深圳分公司将再次发送sjsdz.dbf，供券商及托管行进行对账。2012年4月23日起，深圳市场原无明细债券按证券账户进行交易及质押出入库。
三、验证性全网测试（2012年4月22日，星期日）
为了确保无明细债券按证券账户登记工作的顺利实施，深交所联合中国结算深圳分公司组织全网测试，以验证各会员技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。
1、本次测试的主要内容包括
1） 申报竞价交易、协议交易委托，检查相关企业债股份联动监控的正确性。
2） 创新型封闭式基金到期转换为lof基金后，通过交易系统申报申购、赎回委托（无结算回报）。
3） 对竞价交易成交、协议交易成交做清算、交收处理。
4） 已完成无明细债券登记的债券按证券账户进行交易，申报质押入库及出库。
2、测试时间为2012年4月22日8：30至15：00，模拟1个交易日、1个结算日的运行。
3、请各会员及相关单位认真组织测试，按照《深圳市场无明细债券按证券账户登记工作验证性全网测试方案》和相关技术文档做好测试准备（可从深交所网站www.szse.cn 之 “技术专栏”处查阅），落实专人负责本次测试工作。
4、各参测单位测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。测试完成后，做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日（2012年4月23日）的交易正常安全进行。
5、测试完成后，2012年4月23日起，相关企业债按证券账户进行股份监控。
6、测试完成后，各会员单位于2012年4月23日12：00前，使用专用电子认证证书（ekey）登录本所“会员业务专区”，填写并提交测试反馈表（测试反馈表参见测试方案之附件）。
7、测试日（2012年4月22日）的所有数据仅为技术测试使用，不能作为任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。
8、2012年4月21日和22日，中国结算深圳分公司生产系统不提供实时开户服务。
四、联系电话
深圳证券交易所：0755-82083510、0755-82083511
中国结算深圳分公司：0755-25987818，0755-25946080
深圳证券通信公司： 0755-83182222
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
深圳证券通信公司
二〇一二年四月十日
