各会员及其他相关单位：
深圳证券交易所（简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）已于2012年5月23日发布《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》。为了确保中小企业私募债（简称“私募债”）业务的顺利开展，请各会员及相关单位按照附件一《中小企业私募债券商技术系统变更指南》（试点）的要求，在2012年6月9日前做好私募债份额转让与合格投资者管理业务相关的技术准备工作。
深交所联合中国结算深圳分公司拟定于2012年6月9日组织私募债份额转让与合格投资者管理业务的全网测试，全网测试通知将另行发布。
特此通知。
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二〇一二年五月二十三日
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二〇一二年五月二十三日
附件一：
中小企业私募债券商技术系统变更指南（试点）
一、说明
为方便各会员及相关单位更好地完成私募债相关技术准备工作，深交所联合中国结算深圳分公司制定本文档，供交易参与人及其it供应商变更技术系统时参考。
二、证券代码区间
私募债的证券代码区间为【118000， 118999】，深交所将其作为新的证券种类，独立于其他上市债券管理。
三、合格投资者适当性管理
1、投资者向会员申请私募债交易权限时，应当签署风险认知书，承诺其具备合格投资者资格，知悉并自行承担投资风险。
2、会员接受投资者申请时，应当通过现场询问、提交证明文件等方式，收集客户信息，并妥善保存投资者信息及已签署的风险认知书等资料备查。
3、会员应当按照《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的要求，实施合格投资者的交易权限管理，并记录于技术系统。
4、试点初期，会员应当在投资者签署风险认知书的当日，通过会员业务专区的“公文及报表上传” à“中小企业私募债试点业务”à“合格投资者适当性管理”栏目以全量方式向深交所报备截止报备时刻的所有私募债合格者投资者（含原有的合格投资者），报备文件格式见附件二。会员当日若无新增的合格投资者，则无须重新申报。
5、会员应当在投资者签署风险认知书的下一交易日，为合格投资者开通私募债交易权限。合格投资者在开通交易权限的当日，可参与私募债的份额认购与转让。
6、直接持有或租用深交所交易单元的合格投资者，无需签署风险认知书，可以直接参与私募债的认购和转让。
四、承销业务技术准备
私募债的发行、分销不在深交所场内进行，承销商应协助债券发行人自行在场外市场完成私募债的发行、分销。
五、份额转让技术准备
1、私募债只能在综合协议交易平台进行私募债的份额转让：可通过综合协议交易网关的综合委托库sjszhwt.dbf或综合协议交易终端申报委托；实时确认成交；协议平台接收到私募债的意向申报与定价申报时，将其自动撤单，综合回报库sjszhhb.dbf中相应回报记录的hbcdyy（字段16：撤单原因）字段值为45（买卖禁止）。
2、私募债实行全价交易，即委托申报、行情揭示、成交回报与清算交收等业务的价格为全价（含应计利息）。
3、直接持有或租用深交所交易单元的合格投资者，可以直接参与私募债的转让。债券发行人的董事、监事、高级管理人员与持股比例超过5%的股东可直接参与本公司发行私募债的转让，但必须在主承销商处转让并且不能参与其它公司发行私募债的转让（持股比例超过5%的机构股东若为合格投资者的，则不受此限制）；未开通交易权限的其他投资者不得参与份额转让。
4、私募债不能出入债券质押库用作债券回购的标准券。
5、试点初期，私募债的清算交收模式、费率、最低交易门槛等其他未尽事宜均参照综合协议交易平台的公司债券执行；未来若有调整，将另行通知。
六、联系电话
深圳证券交易所：
业务咨询：0755-25918708、25918760
技术咨询：0755-25918186（份额转让）
0755-25918204（适当性管理）
0755-25918184（会员专区）
中国结算深圳分公司：
业务咨询：0755-25938036
技术咨询：0755-25946080
附件二：xx证券公司中小企业私募债券合格投资者名单
序号 | 股东 代码 | 股东 名称 | 身份证号 | 风险认知书 签署日期 | 交易权限 开通日期 | 报送 会员代码 |
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说明：
1、excel表格为2003年版格式。每次报送均为全量数据，用固定的文件名覆盖上一次报送的同名文件。各会员当日若无新的合格投资者，则无须报送。
2、股东代码为10位固定长度的的文本格式字符串，内容为0～9数字。
3、股东名称的最大长度为30个汉字字符。
4、身份证号的最大长度为40个ascii字符。对于法人，身份证号应填写为企业注册号码。
5、签署日期和开通日期字段为日期格式，格式为yyyy-mm-dd，如2012-05-08。
6、报送会员代码只能填写深交所定义的各会员自身的编码，为6位固定长度的文本格式字符串，内容为0～9数字。
