法邦网—法律咨询


首页

已解决问题

待解决问题

  证券从业人员 代客理财?

咨询者 : fa114460 - 北京     时间 : 2010-01-28 23:36:18    状态 : 已解决



我是一名证券公司的从业人员,我有一个客户,平时在一起打球关系还可以,我说我可以给他推荐股票,但是他说平时很忙 没多少时间看股票,叫我帮他操作账户,我们之间没有承诺收益分配问题,就是单纯我帮他操作账户,他说亏了也没事,就是说让我不要乱做票,亏了他自己负责,不要亏大了,我知道证券从业人员带代客户操作账户是违规的,当然我肯定也不会故意让客户损失,想着是能帮到客户就帮到吧,结果最近股市行情不好,客户投资的500万 亏损了100万,客户现在不满意了,要找我说理 还要到公司投诉我,请问在这件事情上 我会负责任吗?证券公司要负责任吗?

  另外 2 位律师回答

于森   [北京]    13911193860

根据我国证券法及相关证券从业人员执业的相关规定,禁止代替客户买卖股票。你帮助他操作股票虽然处于朋友情面,但是违法了相关给定。因此。你要承担相应责任。 北京于森律师 网址:www.yusenlawyer.com

2010-01-29 18:53:06

赵江涛   [北京]    13031008678

会负责任 电话:13031008678 E-mail: jiangtaozhao@sina.com 个人网址:http://www.beijingdalvshi.cn 北京赵江涛律师

2010-02-07 22:13:00

回到顶部