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什么是基金设立方案,基金设立方案包含哪些内容?

募集阶段          2016-08-11 阅读:2453

石珍珍 律师 法邦网认证律师

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一、什么是基金设立方案?

基金设立方案就是指在私募基金募集设立之前,预先设定未来基金的募集、设立、运营、管理的框架及规则,其由基金筹备团队进行制作后,报请发起人或上级主管部门进行审批并通过。

二、基金设立方案包含哪些内容?

基金设立方案一般包括以下内容:设立背景、基金概况、投资策略、管理模式、治理结构、投资运营、管理团队、投资收益、设立依据和监管政策、筹备安排及其他。

设立背景:通常包括基金设立的必要性、可行性及拟设立积极的优势。基金概况:基金设立的宗旨、设立原则、基金的基本情况等,其中基金的基本情况包括将拟设立基金的名称、组织形式、注册地的选择、经营期限、拟设立基金的规模、基金出资人、管理模式、资产托管等。投资策略:投资范围、投资方向、投资原则等内容。

管理模式:基金架构的设计、管理公司的组建情况、基金管理费、业绩报酬等。

治理结构:基金的治理结构、管理公司的治理结构等。

投资运营:投资流程、项目筛选规则、投资业务决策权限与授权规则、基金运营的风险控制制度、运营费用的负担等。

管理团队:基本情况、过往业绩。

投资收益:未来运营投资情况预测分析。

设立依据及监管政策:法律依据、监管政策等。

筹备安排:筹备人员、筹备费用、筹备时间等。

其他:专项阐明的事项。

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